+03 - код отчетного периода (ммммгг):

мм - месяц;

мм - месяц (резервная позиция);

гг - год (две последние цифры);

+04 - количество нарушений, включенных в отчет

(этот показатель должен быть равен количеству блоков CES01).

2. Идентификационные сведения УБ (филиала УБ)

NAD +01 - регистрационный номер УБ, филиала УБ;

+02 - код ОКАТО (11 знаков);

+03 - банковский идентификационный код УБ, филиала УБ

(БИК - 9 знаков);

+04 - наименование УБ, филиала УБ.

STA +01 - Ф.И.О. исполнителя, сформировавшего информацию о нарушениях, включенную уполномоченным банком в состав ЭС;

+02 - телефон исполнителя, сформировавшего информацию о нарушениях, включенную уполномоченным банком в состав ЭС.

3. Информационная часть отчета

UNH+(длина сегмента UNH)'

DSI+001+ - наименование раздела (ПЕРЕЧЕНЬ НАРУШЕНИЙ ВАЛЮТНОГО ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ)'

3.1. Строка отчета:

CES01+01 - идентификационный номер нарушения, включенного в отчет (принимает значение по порядку 1, 2, 3 ...);

+02 - дата нарушения (дд.мм.гггг);

+03 - цифровой код валюты в соответствии с Общероссийским классификатором валют (ОКВ) и Классификатором валют по межправительственным соглашениям, используемых в банковской системе (Классификатор клиринговых валют), в которой осуществлена незаконная валютная операция или валютная операция, связанная с допущенным нарушением, либо в которой указана сумма нарушения;

+04 - сумма валютной операции, связанной с допущенным нарушением (в единицах валюты, в которой осуществлена валютная операция) либо сумма нарушения (в единицах валюты документа, при представлении которого допущено нарушение порядка и (или) сроков его представления);

+41 - дата заключения (при наличии) договора, связанного с допущенным нарушением (дд.мм.гггг);

+42 - номер (при наличии) договора, связанного с допущенным нарушением;

+43 - дата (при наличии) ПС (дд.мм.гггг);

+44 - номер ПС;

+05 - статус клиента в соответствии с валютным законодательством Российской Федерации (указывается прописными буквами русского алфавита: Р - резидент, HP - нерезидент);

+06 - наименование (фамилия, имя и отчество (при наличии) клиента:

- для юридического лица - сокращенное наименование (при отсутствии сокращенного - полное наименование) (для резидентов - в соответствии с записью в Едином государственном реестре юридических лиц, для нерезидентов - в соответствии с учредительными документами);

- для индивидуального предпринимателя - фамилия, имя и отчество (при наличии) в соответствии с документом, удостоверяющим личность;

- для физического лица, занимающегося в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой - фамилия, имя и отчество (при наличии) в соответствии с документом, удостоверяющим личность;

- для физических лиц - фамилия, имя и отчество (при наличии);

+07 - идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) - для юридического лица, индивидуального предпринимателя, физического лица, занимающегося в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой:

- для юридического лица - 10 знаков (для юридического лица-нерезидента указывается при наличии);

- для индивидуального предпринимателя, физического лица, занимающегося в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой, - 12 знаков;

+71 - код причины постановки на учет (КПП) - 9 знаков (указывается для юридического лица);

+08 - код иностранной организации (КИО) - для юридического лица-нерезидента при отсутствии у него ИНН;

+09 - место государственной регистрации - для юридических лиц-резидентов, индивидуальных предпринимателей, физических лиц-резидентов, занимающихся в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой:

- для юридического лица-резидента - наименование подразделения регистрирующего органа, которое непосредственно осуществляет государственную регистрацию юридических лиц по месту нахождения указанного учредителями в заявлении о государственной регистрации постоянно действующего исполнительного органа юридического лица (в случае отсутствия постоянно действующего исполнительного органа юридического лица - иной орган или лицо, имеющие право действовать от имени юридического лица без доверенности);

- для индивидуального предпринимателя - наименование подразделения регистрирующего органа, которое осуществляет государственную регистрацию по месту жительства индивидуального предпринимателя;

- для физического лица-резидента, занимающегося в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой, - наименование территориального подразделения лицензирующего органа (для нотариусов) либо наименование территориального подразделения регистрирующего органа (для адвокатов);

+10 - цифровой код страны регистрации юридического лица-нерезидента в соответствии с Общероссийским классификаторам стран мира (ОКСМ). Для филиалов, постоянных представительств и других обособленных или самостоятельных структурных подразделений нерезидентов, находящихся на территории Российской Федерации, указывается код страны регистрации нерезидента. Если страна регистрации нерезидента неизвестна, указывается код "997". Для межгосударственных и межправительственных организаций, их филиалов и постоянных представительств в Российской Федерации указывается код "998";

+11 - наименование страны регистрации юридического лица-нерезидента в соответствии с ОКСМ. Для филиалов, постоянных представительств и других обособленных или самостоятельных структурных подразделений нерезидентов, находящихся на территории Российской Федерации, указывается наименование страны регистрации нерезидента. Если страна регистрации нерезидента неизвестна, а также для межгосударственных и межправительственных организаций, их филиалов и постоянных представительств в Российской Федерации наименование страны регистрации юридического лица-нерезидента не указывается;

+12 - место нахождения (адрес места жительства) клиента:

- для юридического лица-резидента - в соответствии с записью в Едином государственном реестре юридических лиц;

- для юридического лица-нерезидента - в соответствии с учредительными документами;

- для индивидуального предпринимателя - адрес, по которому индивидуальный предприниматель зарегистрирован по месту жительства в установленном законодательством Российской Федерации порядке;

- для физического лица-резидента, занимающегося в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой, - адрес места осуществления своей деятельности либо адрес, по которому физическое лицо, занимающееся в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой, зарегистрировано по месту жительства в установленном законодательством Российской Федерации порядке;

- для физического лица-резидента - адрес, по которому физическое лицо-резидент зарегистрировано по месту жительства в установленном законодательством Российской Федерации порядке;

- для физического лица-нерезидента - место жительства за пределами территории Российской Федерации и адрес места жительства в Российской Федерации в соответствии с документом, подтверждающим право физического лица-нерезидента на проживание на территории Российской Федерации;