Утративший силу
113. Порядок ознакомления сотрудников фонда с правилами внутреннего контроля и внесенными в них изменениями и дополнениями.
Глава XIV. Основы государственного регулирования деятельности в области негосударственного пенсионного обеспечения, обязательного пенсионного страхования и профессионального пенсионного страхования. Надзор и контроль за указанной деятельностью
114. Функции уполномоченного федерального органа в области негосударственного пенсионного обеспечения, обязательного пенсионного страхования и профессионального пенсионного страхования.
115. Меры ответственности, применяемые уполномоченным федеральным органом за нарушение фондом требований законодательства.
116. Запрет на проведение всех или части операций: перечень операций, на которые может быть введен запрет, основания и сроки введения запрета.
118. Административная ответственность фонда: общие положения, состав административных правонарушений, меры административной ответственности.
120. Временная администрация по управлению фондом: основания введения, состав, функции и полномочия временной администрации.
123. Классификация финансовых рисков. Рыночный риск: ценовой риск, валютный риск, процентный риск. Риск банкротства эмитента. Кредитный риск. Риск ликвидности. Риск события: политические риски, риски изменения законодательства, налоговые риски, демографические риски. Источники риска события фонда. Операционный риск: актуарные риски, управленческие риски, технологические риски, криминальные риски. Источники операционных рисков фонда.
125. Основные способы управления рисками. Страхование. Хеджирование. Распределение. Резервирование. Диверсификация. Контроль/управление. Избежание.
126. Организационные и процедурные аспекты управления рисками. Мониторинг рисков. Распределение полномочий в процессе управления рисками. Основные функции службы по управлению рисками.
127. Подходы к оценке рыночного риска. Традиционные меры рыночного риска: стандартное отклонение доходности, коэффициент вариации доходности, показатели чувствительности. Стоимостная мера риска (Value at Risk - VaR). Методы расчета VaR: параметрический (аналитический, ковариационный) метод, метод исторического моделирования, метод Монте-Карло).
128. Риски, связанные с размещением средств пенсионных резервов и инвестированием средств пенсионных накоплений.
129. Требования, направленные на снижение (ограничение) рисков, связанных с размещением средств пенсионных резервов и инвестированием средств пенсионных накоплений.
130. Международные тенденции развития пенсионных систем: организационно-правовые модели, структуры, технологии (на примере США, Канады, Чили и ряда стран Западной Европы).
132. Международные стандарты учета и отчетности. Перспективы их внедрения в практику российских фондов.
II. Перечень нормативных правовых актов, рекомендуемых для подготовки к сдаче специализированного квалификационного экзамена для специалистов финансового рынка по деятельности негосударственных пенсионных фондов по негосударственному пенсионному обеспечению, обязательному пенсионному страхованию и профессиональному пенсионному страхованию
(экзамен седьмой серии)
1. Гражданский кодекс Российской Федерации (часть первая) от 30.11.1994 N 51-ФЗ (с последующими изменениями и дополнениями) (Собрание законодательства Российской Федерации, 1994, N 32, ст. 3301).
2. Гражданский кодекс Российской Федерации (часть вторая) от 26.11.1996 N 14-ФЗ (с последующими изменениями и дополнениями) (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 5, ст. 410).
3. Гражданский кодекс Российской Федерации (часть третья) от 26.11.2001 N 146-ФЗ (с последующими изменениями и дополнениями) (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 49, ст. 4552).
4. Федеральный закон от 12.01.1996 N 7-ФЗ "О некоммерческих организациях" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 3, ст. 145; 1998, N 48, ст. 5849; 1999, N 28, ст. 3473; 2002, N 12, ст. 1093; N 52 (ч. II), ст. 5141; 2003, N 52 (ч. I), ст. 5031; 2006, N 3, ст. 282; N 6, ст. 636; N 45, ст. 4627; 2007, N 1 (ч. I), ст. 37, 39; N 10, ст. 1151; N 22, ст. 2562, 2563; N 27, ст. 3213; N 30, ст. 3753, 3799; 2007, N 45, ст. 5415; N 48 (ч. II), ст. 5814; N 49, ст. 6039, 6047, 6061, 6078; 2008, N 20, ст. 2253; N 30 (ч. I), ст. 3604; N 30 (ч. II), ст. 3616, 3617; 2009, N 23, ст. 2762; N 29, ст. 3582, 3607; 2010, N 15, ст. 1736).
5. Федеральный закон от 01.04.1996 N 27-ФЗ "Об индивидуальном (персонифицированном) учете в системе обязательного пенсионного страхования" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 14, ст. 1401; 2001, N 44, ст. 4149; 2003, N 1, ст. 13; 2005, N 19, ст. 1755; 2007, N 30, ст. 3754; 2008, N 18, ст. 1942; N 30 (ч. II), ст. 3616; 2009, N 30, ст. 3739; N 52 (ч. I), ст. 6454).
6. Федеральный закон от 21.11.1996 N 129-ФЗ "О бухгалтерском учете" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 48, ст. 5369; 1998, N 30, ст. 3619; 2002, N 13, ст. 1179; 2003, N 1, ст. 2, 6; N 2, ст. 160; N 27 (ч. I), ст. 2700; 2006, N 45, ст. 4635; 2009, N 48, ст. 5711).
7. Федеральный закон от 07.05.1998 N 75-ФЗ "О негосударственных пенсионных фондах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1998, N 19, ст. 2071; 2001, N 7, ст. 623; 2002, N 12, ст. 1093; 2003, N 2, ст. 166; 2004, N 49, ст. 4854; 2005, N 19, ст. 1755; 2007, N 50, ст. 6247; 2008, N 18, ст. 1942; N 30 (ч. II), ст. 3616; 2009, N 29, ст. 3619; N 48, ст. 5731; N 52 (ч. I), ст. 6450, 6454).
8. Федеральный закон от 08.08.2001 N 129-ФЗ "О государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 33 (ч. I), ст. 3431; 2003, N 26, ст. 2565; N 50, ст. 4855; N 52 (ч. I), ст. 5037; 2004, N 45, ст. 4377; 2005, N 27, ст. 2722; 2007, N 7, ст. 834; N 30, ст. 3754; N 49, ст. 6079; 2008, N 18, ст. 1942; N 30 (ч. II), ст. 3616; N 44, ст. 4981; 2009, N 1, ст. 19, 20, 23; N 29, ст. 3642; N 52 (ч. I), ст. 6428; 2010, N 21, ст. 2526).
9. Федеральный закон от 15.12.2001 N 167-ФЗ "Об обязательном пенсионном страховании в Российской Федерации" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 51, ст. 4832; 2002, N 22, ст. 2026; 2003, N 1, ст. 2, 13; N 52 (ч. I), ст. 5037; 2004, N 27, ст. 2711; N 30, ст. 3088; N 49, ст. 4854, 4856; 2005, N 1 (ч. I), ст. 9; N 45, ст. 4585; 2006, N 6, ст. 636; N 31 (ч. I), ст. 3436; 2007, N 30, ст. 3754; 2008, N 18, ст. 1942; N 29 (ч. I), ст. 3417; N 30 (ч. I), ст. 3602; N 30 (ч. II), ст. 3616; 2009, N 1, ст. 12; N 29, ст. 3622; N 30, ст. 3739; N 52 (ч. I), ст. 6454).
10. Федеральный закон от 17.12.2001 N 173-ФЗ "О трудовых пенсиях в Российской Федерации" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 52 (ч. I), ст. 4920; 2002, N 30, ст. 3033; 2003, N 1, ст. 13; N 48, ст. 4587; 2004, N 27, ст. 2711; N 35, ст. 3607; 2005, N 8, ст. 605; 2006, N 23, ст. 2377, 2384; 2007, N 40, ст. 4711; N 45, ст. 5421; N 49, ст. 6073; 2008, N 18, ст. 1942; N 30 (ч. I), ст. 3602, 3612; N 52 (ч. I), ст. 6224; 2009, N 1, ст. 27; N 18 (ч. I), ст. 2152; N 26, ст. 3128; N 27, ст. 3265; N 30, ст. 3739; N 52 (ч. I), ст. 6454).
11. Федеральный закон от 24.07.2002 N 111-ФЗ "Об инвестировании средств для финансирования накопительной части трудовой пенсии в Российской Федерации" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 30, ст. 3028; 2003, N 1, ст. 13; N 46 (ч. I), ст. 4431; 2004, N 31, ст. 3217; 2005, N 1 (ч. I), ст. 9; N 19, ст. 1755; 2006, N 6, ст. 636; 2008, N 18, ст. 1942; N 30 (ч. II), ст. 3616; 2009, N 29, ст. 3619; N 52 (ч. I), ст. 6454).
12. Федеральный закон от 30.04.2008 N 56-ФЗ "О дополнительных страховых взносах на накопительную часть трудовой пенсии и государственной поддержке формирования пенсионных накоплений" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2008, N 18, ст. 1943).
13. Постановление Правительства Российской Федерации от 13.12.1999 N 1385 "Об утверждении требований к пенсионным схемам негосударственных пенсионных фондов, применяемым для негосударственного пенсионного обеспечения населения" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1999, N 51, ст. 6353).
14. Постановление Правительства Российской Федерации от 30.06.2003 N 379 "Об установлении дополнительных ограничений на инвестирование средств пенсионных накоплений в отдельные классы активов и определении максимальной доли отдельных классов активов в инвестиционном портфеле в соответствии со статьями 26 и 28 Федерального закона "Об инвестировании средств для финансирования накопительной части трудовой пенсии в Российской Федерации" и статьей 36.15 Федерального закона "О негосударственных пенсионных фондах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2003, N 27 (ч. II), ст. 2804; 2004, N 7, ст. 536; 2004, N 40, ст. 3957; N 46 (ч. II), ст. 4545; 2006, N 38, ст. 3990; 2009, N 30, ст. 3827; N 44, ст. 5239; 2010, N 9, ст. 965).
15. Постановление Правительства Российской Федерации от 04.11.2003 N 669 "Об уполномоченном федеральном органе исполнительной власти, осуществляющем государственное регулирование деятельности негосударственных пенсионных фондов по негосударственному пенсионному обеспечению, обязательному пенсионному страхованию и профессиональному пенсионному страхованию, надзор и контроль за указанной деятельностью" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2003, N 45, ст. 4388; 2006, N 2, ст. 226; 2007, N 12, ст. 1414; 2010, N 4, ст. 407).
16. Постановление Правительства Российской Федерации от 30.12.2003 N 798 "Об утверждении Правил уведомления негосударственным пенсионным фондом, осуществляющим обязательное пенсионное страхование, Министерства труда и социального развития Российской Федерации и Пенсионного фонда Российской Федерации о вновь заключенных им договорах об обязательном пенсионном страховании" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2004, N 2, ст. 125; 2006, N 28, ст. 3078).
17. Постановление Правительства Российской Федерации от 06.02.2004 N 55 "Об утверждении Правил передачи пенсионных накоплений для финансирования накопительной части трудовой пенсии из одного негосударственного пенсионного фонда в другой негосударственный пенсионный фонд или из негосударственного пенсионного фонда в Пенсионный фонд Российской Федерации и определения их стоимости" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2004, N 7, ст. 525; 2006, N 28, ст. 3078).
18. Постановление Правительства Российской Федерации от 06.02.2004 N 60 "Об утверждении форм типового договора об обязательном пенсионном страховании между негосударственным пенсионным фондом и застрахованным лицом, форм заявлений застрахованного лица о переходе в негосударственный пенсионный фонд и о переходе в пенсионный фонд Российской Федерации" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2004, N 7, ст. 530; 2006, N 28, ст. 3078; 2010, N 12, ст. 1340).
19. Постановление Правительства Российской Федерации от 13.02.2004 N 77 "Об утверждении Типовых страховых правил негосударственного пенсионного фонда, осуществляющего деятельность по обязательному пенсионному страхованию" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2004, N 8, ст. 664; 2006, N 28, ст. 3078).
20. Постановление Правительства Российской Федерации от 09.02.2005 N 65 "Об утверждении типовых форм договора об оказании специализированным депозитарием услуг негосударственному пенсионному фонду, осуществляющему деятельность в качестве страховщика по обязательному пенсионному страхованию, договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений между негосударственным пенсионным фондом, осуществляющим деятельность в качестве страховщика по обязательному пенсионному страхованию, и управляющей компанией и договора об оказании специализированным депозитарием услуг управляющей компании, осуществляющей доверительное управление средствами пенсионных накоплений негосударственного пенсионного фонда, осуществляющего деятельность в качестве страховщика по обязательному пенсионному страхованию" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2005, N 7, ст. 567).
21. Постановление Правительства Российской Федерации от 29.07.2005 N 465 "Об утверждении типового Кодекса профессиональной этики негосударственных пенсионных фондов, осуществляющих деятельность в качестве страховщика по обязательному пенсионному страхованию, и Правил согласования кодексов профессиональной этики негосударственных пенсионных фондов, осуществляющих деятельность в качестве страховщика по обязательному пенсионному страхованию, с Федеральной службой по финансовым рынкам" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2005, N 32, ст. 3310).
22. Постановление Правительства Российской Федерации от 02.08.2005 N 482 "Об утверждении форм отчетности негосударственного пенсионного фонда по обязательному пенсионному страхованию" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2005, N 33, ст. 3419).
23. Постановление Правительства Российской Федерации от 02.12.2006 N 738 "О порядке отчисления средств на формирование страхового резерва негосударственного пенсионного фонда" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2006, N 49 (ч. II), ст. 5229).
24. Постановление Правительства Российской Федерации от 13.12.2006 N 761 "Об установлении дополнительных ограничений на инвестирование средств пенсионных накоплений и накоплений для жилищного обеспечения военнослужащих в депозиты в рублях в кредитных организациях" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2006, N 51, ст. 5465; 2010, N 21, ст. 2619).
25. Постановление Правительства Российской Федерации от 01.02.2007 N 63 "Об утверждении Правил размещения средств пенсионных резервов негосударственных пенсионных фондов и контроля за их размещением" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2007, N 6, ст. 769; N 38, ст. 4559; 2008, N 16, ст. 1698; 2009, N 36, ст. 4349; 2010, N 10, ст. 1101).
26. Постановление Правительства Российской Федерации от 10.04.2007 N 222 "О порядке установления требований к квалификации актуариев, осуществляющих актуарное оценивание деятельности негосударственных пенсионных фондов" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2007, N 16, ст. 1924).