Действующий
Правильность расчета рыночной стоимости активов и стоимости чистых активов, составляющих инвестиционный портфель, подтверждается подписью уполномоченного лица специализированного депозитария на документе управляющей компании, содержащем указанный расчет.
3.8. При осуществлении контроля за полнотой и своевременностью перечисления управляющей компанией накоплений по требованию уполномоченного федерального органа специализированный депозитарий осуществляет сверку суммы перечисляемых накоплений с суммой, указанной в требовании, а также осуществляет контроль за соблюдением сроков перечисления указанных накоплений.
3.9. При осуществлении контроля за соответствием порядка и сроков удержания вознаграждения управляющей компании требованиям Федерального закона, иных нормативных правовых актов Российской Федерации и условиям договора доверительного управления специализированный депозитарий рассчитывает сумму вознаграждения, подлежащего удержанию управляющей компанией, и осуществляет ее сверку с суммой, удерживаемой управляющей компанией по итогам отчетного года.
При этом сумма вознаграждения, подлежащего удержанию управляющей компанией, определяется исходя из средней стоимости чистых активов, составляющих инвестиционный портфель, рассчитанной за отчетный год, и величины дохода от инвестирования накоплений, полученного за отчетный год.
3.10. При осуществлении контроля за соответствием порядка оплаты необходимых расходов управляющей компании на инвестирование накоплений требованиям Федерального закона, иных нормативных правовых актов Российской Федерации и условиям договора доверительного управления специализированный депозитарий определяет максимальный размер оплаты необходимых расходов управляющей компании на инвестирование накоплений и осуществляет его сверку с фактически оплаченными (оплачиваемыми) расходами на инвестирование накоплений. При этом максимальный размер оплаты необходимых расходов управляющей компании на инвестирование накоплений определяется исходя из средней стоимости чистых активов, составляющих инвестиционный портфель, рассчитанной за период с 1 января текущего года до даты расчета включительно, и предельного размера оплаты указанных расходов, предусмотренного договором доверительного управления.
3.11. Специализированный депозитарий уведомляет Федеральную службу по финансовым рынкам, уполномоченный федеральный орган, а также соответствующую управляющую компанию о нарушениях, выявленных при осуществлении контроля, не позднее одного рабочего дня, следующего за днем их выявления.
полное фирменное наименование специализированного депозитария, номер и дату предоставления ему лицензии на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов;
полное фирменное наименование управляющей компании, номер и дату предоставления лицензии на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами (указанные в настоящем абзаце сведения не включаются в уведомление о нарушении требований к структуре совокупного инвестиционного портфеля);
дату совершения нарушения, если указанная дата не совпадает с датой его выявления и специализированный депозитарий может ее установить на основании имеющихся у него документов;
Уведомление о выявлении нарушения подписывается руководителем специализированного депозитария или уполномоченным им лицом и, за исключением случаев, когда указанное уведомление направляется в форме электронного документа, заверяется печатью специализированного депозитария.
3.12. Специализированный депозитарий уведомляет Федеральную службу по финансовым рынкам и уполномоченный федеральный орган об устранении управляющей компанией выявленных нарушений не позднее одного рабочего дня, следующего за днем их устранения.
Уведомление об устранении нарушения должно содержать сведения, предусмотренные настоящим Положением для уведомления о выявлении нарушения, а также следующие сведения:
Уведомление об устранении нарушения подписывается руководителем специализированного депозитария или уполномоченным им лицом и, за исключением случаев, когда указанное уведомление направляется в форме электронного документа, заверяется печатью специализированного депозитария.
3.13. В случае, если нарушение не устранено управляющей компанией в течение установленного срока, специализированный депозитарий не позднее следующего дня после окончания указанного срока уведомляет об этом Федеральную службу по финансовым рынкам и уполномоченный федеральный орган.
Уведомление о факте неустранения нарушения в установленный срок должно содержать сведения, предусмотренные для уведомления о выявлении нарушения, а также следующие сведения:
дату принятия и номер решения Федеральной службы по финансовым рынкам о выдаче предписания об устранении нарушения, если срок устранения нарушения был установлен указанным предписанием.
Уведомление о факте неустранения нарушения в установленный срок подписывается руководителем специализированного депозитария или уполномоченным им лицом и, за исключением случаев, когда указанное уведомление направляется в форме электронного документа, заверяется печатью специализированного депозитария.
3.14. Специализированный депозитарий ведет отдельно по каждому инвестиционному портфелю, а также по совокупному инвестиционному портфелю журнал выявленных нарушений.
дату совершения нарушения, если указанная дата не совпадает с датой его выявления и специализированный депозитарий может ее установить на основании имеющихся у него документов;
срок устранения нарушения, установленный нормативными правовыми актами Российской Федерации или предписанием Федеральной службы по финансовым рынкам, номер и дату принятия решения о выдаче такого предписания;
Ведение журнала выявленных нарушений осуществляется с использованием электронной базы данных с возможностью формирования документов на бумажных носителях и (или) на бумажных носителях.
4.1. Учет имущества, составляющего инвестиционный портфель, осуществляется на основе копий первичных документов в отношении указанного имущества.
Учет имущества, составляющего совокупный инвестиционный портфель, осуществляется на основе данных учета имущества по каждому инвестиционному портфелю.
4.2. В отношении имущества, составляющего инвестиционный портфель, специализированный депозитарий обязан принимать и хранить копии следующих первичных документов:
договоры, на основании которых осуществляется распоряжение имуществом, в том числе договоры купли-продажи, договоры банковского вклада;
выписки со счетов депо, на которых осуществляется учет прав на ценные бумаги, составляющие инвестиционный портфель управляющей компании, если учет прав на указанные ценные бумаги не осуществляется специализированным депозитарием;
отчеты профессиональных участников рынка ценных бумаг, в том числе отчеты уполномоченных дилеров на рынке государственных ценных бумаг Российской Федерации о совершенных ими операциях с ценными бумагами, составляющими инвестиционный портфель;
иные документы, необходимые в соответствии с Федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации для распоряжения имуществом, составляющим инвестиционный портфель.