Утративший силу
3.1. В случае изменения условий осуществления Валютной операции, изложенных в Разрешении, территориальным учреждением выдается юридическому лицу - резиденту Дополнение к Разрешению, отражающее данные изменения.
3.2. Для получения Дополнения к Разрешению юридическое лицо - резидент направляет в территориальное учреждение, ранее выдавшее Разрешение, заявление, отражающее измененные условия осуществления Валютной операции, с приложением документов в обоснование необходимости внесения изменений в ранее выданное Разрешение.
3.3. В случае выдачи Дополнения к Разрешению, связанного с переходом юридического лица - резидента на обслуживание в другой уполномоченный банк:
3.3.1. Территориальное учреждение в течение 10 рабочих дней, следующих за датой поступления заявления, отражающего измененные условия осуществления Валютной операции, направляет в уполномоченный банк, ранее обслуживавший Валютную операцию юридического лица - резидента, запрос о необходимости направить в течение 5 рабочих дней, следующих за датой поступления запроса, в адрес территориального учреждения копии Досье, заверенные подписью руководителя и печатью уполномоченного банка.
3.3.2. Территориальное учреждение одновременно с Дополнением к Разрешению направляет уполномоченному банку, который будет обслуживать Валютную операцию юридического лица - резидента, копию Досье.
3.4. Для выдачи Дополнения к Разрешению территориальное учреждение может запросить иные документы и информацию о Валютной операции, о нерезиденте, а также о юридическом лице - резиденте.
3.5. Заявление, отражающее изменения условий осуществления Валютной операции, и прилагаемые документы направляются в территориальное учреждение на имя начальника (заместителя начальника) территориального учреждения заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении, либо сдаются под расписку уполномоченному сотруднику территориального учреждения.
3.6. Территориальное учреждение рассматривает представленные документы в порядке, установленном п.п.2.4 - 2.5 настоящего Положения.
3.8. Дополнение к Разрешению выдается и рассылается в порядке, установленном п.п.2.6 - 2.8 настоящего Положения.
4.1. Территориальные учреждения отказывают юридическим лицам - резидентам в выдаче Разрешения (Дополнения к Разрешению) при наличии одного из следующих оснований:
4.1.1. Валютная операция, с просьбой о выдаче Разрешения на осуществление которой обращается юридическое лицо - резидент, осуществлена.
4.1.2. Представленный юридическим лицом - резидентом в территориальное учреждение Банка России комплект документов не отвечает требованиям настоящего Положения либо законодательства Российской Федерации.
4.1.3. В представленном юридическим лицом - резидентом комплекте документов содержится недостоверная информация.
4.2. Территориальные учреждения отказывают юридическим лицам - резидентам, в выдаче Разрешения (Дополнения к Разрешению) на осуществление Валютных операций, указанных в Приложении 2 настоящего Положения, при наличии хотя бы одного из следующих оснований:
4.2.1. Документы, необходимые для получения Разрешения на осуществление Валютной операции, направлены юридическим лицом - резидентом в территориальное учреждение после возникновения обязательств по осуществлению данной Валютной операции.
4.2.2. У юридического лица - резидента имеются неисполненные предписания органа валютного регулирования и валютного контроля по устранению нарушений валютного законодательства Российской Федерации, нормативных актов Банка России, лицензий (разрешений) Банка России.
4.2.3. У юридического лица - резидента имеется задолженность по платежам в бюджеты и внебюджетные фонды при отсутствии ходатайства о выдаче Разрешения соответствующих государственных органов, ответственных за сбор указанных платежей.
4.3. В случае принятия территориальным учреждением решения об отказе в выдаче Разрешения (Дополнения к Разрешению) территориальное учреждение в течение 20 рабочих дней, следующих за датой поступления заявления и документов юридического лица - резидента, направляет заявителю письменное уведомление об отказе в выдаче Разрешения (Дополнения к Разрешению) с указанием причин отказа.
4.4. После устранения юридическим лицом - резидентом причин, по которым территориальным учреждением ранее было отказано ему в выдаче Разрешения (Дополнения к Разрешению), юридическое лицо - резидент вправе повторно обратиться в территориальное учреждение с представлением необходимых документов.
5.1. Контроль за соблюдением юридическими лицами - резидентами условий Разрешений осуществляется уполномоченными банками.
5.2. В случае выявления несоответствия распоряжения юридического лица - резидента на проведение расчетов по Валютной операции, предусматривающей списание иностранной валюты со счета юридического лица - резидента в иностранной валюте, условиям выданного Разрешения, уполномоченный банк обязан отказать юридическому лицу - резиденту в осуществлении платежа по Валютной операции.
5.3. В случае выявления несоответствия условий Валютной операции, предусматривающей зачисление иностранной валюты на счет юридического лица - резидента в иностранной валюте, условиям выданного Разрешения, уполномоченный банк обязан:
5.3.1. Зачислить иностранную валюту и известить юридическое лицо - резидента о зачислении в порядке, установленном нормативными актами Банка России.
5.3.2. Направить в установленном порядке информацию о несоответствии условий Валютной операции условиям выданного Разрешения в территориальное учреждение, выдавшее данное Разрешение.
5.4. Уполномоченные банки обязаны вести Досье, содержащее документацию по каждой Валютной операции, подпадающей под действие настоящего Положения, состоящее из второго экземпляра Разрешения (Дополнения к Разрешению), копий документов по сделке, а также копий платежных документов по Валютной операции. Порядок ведения Досье устанавливается уполномоченными банками самостоятельно.
5.5. Уполномоченные банки обязаны хранить Досье по Валютным операциям, указанным в Приложении 1, не менее 5 лет с даты завершения Валютной операции.
5.6. Уполномоченные банки обязаны хранить Досье по Валютным операциям, указанным в Приложении 2, не менее 5 лет:
5.6.1. По п.1 - с даты прекращения участия юридического лица - резидента в уставном капитале нерезидента.
6.1. Юридические лица - резиденты, получившие Разрешение (Дополнение к Разрешению), обязаны представлять отчетность в порядке и в сроки, предусмотренные данным Разрешением (Дополнением к Разрешению).
6.2. Уполномоченные банки, проводящие расчеты по Валютным операциям юридических лиц - резидентов на основании Разрешения (Дополнения к Разрешению), обязаны представлять отчетность в порядке и в сроки, предусмотренные данным Разрешением (Дополнением к Разрешению).
6.3. Территориальные учреждения ведут учет и представляют в Департамент валютного контроля Центрального банка Российской Федерации отчетность в соответствии с порядком, изложенным в Разделе 5 "Временного порядка предоставления Главными управлениями (Национальными банками) Центрального банка Российской Федерации разрешений на проведение отдельных видов валютных операций" N 341 от 11.10.96, утвержденного Приказом Центрального банка Российской Федерации N 02-378 от 11.10.96 ("Вестник Банка России" от 22.10.96 N 57). При этом идентификационные коды Разрешений будут доведены до сведения территориальных учреждений дополнительно.
7.1. За осуществление юридическим лицом - резидентом Валютных операций без Разрешения Банка России юридическое лицо - резидент несет ответственность в соответствии с валютным законодательством Российской Федерации.
7.2. За нарушение уполномоченными банками требований, предусмотренных в пп.1.8, 3.3.1, 5.1 - 5.6.4, 6.2 настоящего Положения, уполномоченный банк несет ответственность в соответствии со статьей 75 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)".
7.3. Штрафы, предусмотренные п.7.2 настоящего Положения, взыскиваются в соответствии с порядком, установленным Банком России.
8.1. Настоящее Положение подлежит опубликованию в "Вестнике Банка России" и вступает в силу с 1 марта 2001 года, за исключением Приложения 2, которое вступит в силу по Указанию Банка России.