Действующий
При разработке документа соискатель лицензии руководствуется требованиями, установленными Федеральным законом от 27.07.2010 N 224-ФЗ "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации" (далее - Закон об инсайде); документ должен быть утвержден в соответствии с Уставом соискателя лицензии; копия представляемого документа должна быть заверена подписью руководителя соискателя лицензии или иного уполномоченного лица и оттиском печати соискателя лицензии.
10.24. Копия Перечня мер по снижению рисков, связанных с профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг.
В случае совмещения различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг соискатель лицензии представляет в лицензирующий орган копию Перечня мер по снижению рисков, связанных с профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг, включающего меры при совмещении различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг; при разработке документа соискатель лицензии руководствуется требованиями действующего законодательства Российской Федерации о ценных бумагах; документ должен быть утвержден в точном соответствии с Уставом соискателя лицензии; копия представляемого документа должна быть заверена подписью руководителя соискателя лицензии или иного уполномоченного лица и оттиском печати соискателя лицензии.
10.25. Копии документов, подтверждающих государственную регистрацию всех выпусков акций общества и последнего отчета об итогах выпуска акций.
Документ представляется соискателем лицензии, являющимся акционерным обществом; копия представляемого документа должна быть заверена подписью руководителя соискателя лицензии или иного уполномоченного лица и оттиском печати соискателя лицензии.
10.26. Копии документов, подтверждающих государственную регистрацию учредителей (акционеров/участников) соискателя лицензии либо содержащих указанные сведения выписки из Единого государственного реестра юридических лиц.
Документы представляются соискателем лицензии только на учредителей (акционеров/участников), владеющих 10 процентами и более уставного (складочного) капитала соискателя лицензии и являющихся юридическими лицами, созданными в соответствии с законодательством Российской Федерации; документы заверяются в установленном порядке.
10.27. Копии учредительных документов со всеми зарегистрированными изменениями и дополнениями к ним учредителей (акционеров/участников) соискателя лицензии.
Документы представляются соискателем лицензии только на учредителей (акционеров/участников), владеющих 10 процентами и более уставного (складочного) капитала соискателя лицензии и являющихся юридическими лицами, созданными в соответствии с законодательством Российской Федерации; учредительные документы - устав и, при наличии, учредительный договор; документы должны быть заверены в установленном порядке.
10.28. Копии балансов и отчетов о прибылях и убытках за последний год деятельности с приложением копий аудиторских заключений о достоверности финансовой (бухгалтерской) отчетности учредителей (акционеров/участников) соискателя лицензии.
Документы представляются соискателем лицензии только на учредителей (акционеров/участников), владеющих 10 процентами и более уставного (складочного) капитала соискателя лицензии и являющихся юридическими лицами, созданными в соответствии с законодательством Российской Федерации; документы представляются в случаях, когда проведение аудиторской проверки предусмотрено законодательством Российской Федерации; документ должен быть заверен руководителем организации (индивидуальным аудитором), проводившей(им) аудиторскую проверку, либо заверен в установленном порядке; если соискатель лицензии представляет только копии балансов и отчетов о прибылях и убытках за последний год деятельности учредителей (акционеров/участников), то предоставляемые документы должны быть заверены руководителями или иными уполномоченными лицами учредителей (акционеров/участников), подписями лиц, ответственных за ведение бухгалтерского учета учредителей (акционеров/участников), а также подписью руководителя соискателя лицензии или иного уполномоченного лица и оттиском печати соискателя лицензии.
10.29. Копии документов, удостоверяющих личность физических лиц - учредителей (акционеров/участников) соискателя лицензии.
Документы представляются соискателем лицензии только на учредителей (акционеров/участников), владеющих 10 процентами и более уставного (складочного) капитала соискателя лицензии; документы должны быть заверены в установленном порядке.
10.30. Документ, подтверждающий налоговыми органами выполнение учредителями (акционерами/участниками) соискателя лицензии обязательств перед федеральным бюджетом, бюджетами соответствующих субъектов Российской Федерации и соответствующими местными бюджетами на последнюю отчетную дату.
Представляется оригинал документа или копия, заверенная в установленном порядке; документ представляется только на учредителей (акционеров/участников), владеющих 10 процентами и более уставного (складочного) капитала соискателя лицензии и являющихся юридическими лицами, созданными в соответствии с законодательством Российской Федерации.
10.31. Документ, содержащий наименования учредителей (участников) соискателя лицензии, их место нахождения, место нахождения их исполнительных органов и почтовый адрес, сведения об органе, осуществившем регистрацию, и регистрационный номер, а также данные о структуре и составе органов управления этих юридических лиц.
Документ представляется только на учредителей (участников) - юридических лиц, созданных в соответствии с иностранным законодательством; документ составляется соискателем лицензии; документ заверяется и подписывается руководителем или иным уполномоченным лицом соискателя лицензии и оттиском печати соискателя лицензии.
10.32. Документ, содержащий фамилию, имя, отчество учредителя (участника) соискателя лицензии - физического лица, являющегося иностранным гражданином, его место жительства и почтовый адрес.
Документ составляется соискателем лицензии; документ подписывается руководителем или иным уполномоченным лицом соискателя лицензии и заверяется оттиском печати соискателя лицензии.
Документ разрабатывается соискателем лицензии в целях обоснования необходимости получения им лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг и содержит все реквизиты, структуру соискателя лицензии, а также описание направления его будущей профессиональной деятельности; утверждается в точном соответствии с Уставом соискателя лицензии; заверяется подписью руководителя или иного уполномоченного лица соискателя лицензии и оттиском печати соискателя лицензии.
10.34. Копия штатного расписания, содержащая данные о внутренней структуре подразделений соискателя лицензии.
Документ обязательно должен содержать информацию о подразделениях, о фамилии, имени, отчестве работников, связанных с осуществлением видов профессиональной деятельности организации, о занимаемых ими должностях и информации о работе по совместительству; документ должен быть подписан руководителем или иным уполномоченным лицом соискателя лицензии и заверен оттиском печати соискателя лицензии.
Представляется на оптическом носителе (в формате rtf) и в бумажном виде; заполняется на основании данных по состоянию на последнюю отчетную дату.
10.36. Правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
Федерального закона от 07.08.2001 N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма";
постановления Правительства Российской Федерации от 18.01.2003 N 27 "Об утверждении Положения о порядке опубликования перечня организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их участии в экстремистской деятельности, и доведения этого перечня до сведения организаций, осуществляющих операции с денежными средствами и иным имуществом";
постановления Правительства Российской Федерации от 05.12.2005 N 715 "О квалификационных требованиях к специальным должностным лицам, ответственным за соблюдение правил внутреннего контроля и программ его осуществления, а также требованиях к подготовке и обучению кадров, идентификации клиентов, выгодоприобретателей в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма";
приказа Росфинмониторинга от 05.10.2009 N 245 "Об утверждении Инструкции о представлении в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации, предусмотренной Федеральным законом от 7 августа 2001 г. N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма"";
иных нормативных правовых документов, регламентирующих противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
Документ представляется в двух оригинальных экземплярах и подлежит согласованию с ФСФР России; документ должен быть утвержден руководителем соискателя лицензии; заверен подписью руководителя соискателя лицензии или иного уполномоченного лица и оттиском печати соискателя лицензии.
10.37. Копия Порядка доступа к инсайдерской информации, правила охраны ее конфиденциальности и контроля за соблюдением требований Закона об инсайде и принятых в соответствии с ним нормативных правовых актов.
Документ разрабатывается в соответствии с требованиями Закона об инсайде; документ должен быть утвержден в точном соответствии с Уставом соискателя лицензии; копия представляемого документа должна быть заверена подписью руководителя соискателя лицензии или иного уполномоченного лица и оттиском печати соискателя лицензии.
11. Помимо перечисленных в пунктах 10.1 - 10.37 настоящего Административного регламента документов для получения лицензии на осуществление брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами, также представляется следующий документ: копия правил ведения внутреннего учета сделок профессионального участника рынка ценных бумаг.
Документ разрабатывается в соответствии с требованиями, установленными Порядком ведения внутреннего учета сделок, включая срочные сделки, и операций с ценными бумагами профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами, утвержденными постановлением ФКЦБ России и Минфина России от 11.12.2001 N 32/108н; документ должен быть утвержден в точном соответствии с Уставом соискателя лицензии; копия представляемого документа должна быть заверена подписью руководителя соискателя лицензии или иного уполномоченного лица и оттиском печати соискателя лицензии.
12. Помимо перечисленных в пунктах 10.1 - 10.37 настоящего Административного регламента документов для получения лицензии на осуществление деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг и/или лицензии фондовой биржи также представляются следующие документы:
положение о самостоятельном структурном подразделении, отвечающем за обеспечение надлежащего режима работы с коммерческой, служебной и иной информацией.
Документ(ы) представляется (представляются) в двух оригинальных экземплярах и подлежит (подлежат) регистрации в ФСФР России, кроме положения о самостоятельном структурном подразделении, отвечающем за обеспечение надлежащего режима работы с коммерческой, служебной и иной информацией; документы разрабатываются в соответствии с требованиями Положения о деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг, утвержденного приказом ФСФР России от 09.10.2007 N 07-102/пз-н, а также иными требованиями законодательства Российской Федерации о ценных бумагах; документ(ы) должен (должны) быть утвержден(ы) в точном соответствии с Уставом соискателя лицензии и заверен(ы) подписью руководителя соискателя лицензии или иного уполномоченного лица и оттиском печати соискателя лицензии.
12.2. Копия Правил предотвращения, выявления и пресечения случаев неправомерного использования инсайдерской информации и (или) манипулирования рынком, в том числе критерии сделок (заявок), имеющих признаки неправомерного использования инсайдерской информации и (или) манипулирования рынком.
При разработке документа соискатель лицензии руководствуется требованиями, установленными Законом об инсайде; документ должен быть утвержден в соответствии с Уставом соискателя лицензии; копия представляемого документа должна быть заверена подписью руководителя соискателя лицензии или иного уполномоченного лица и оттиском печати соискателя лицензии.
13. Помимо перечисленных в пунктах 10.1 - 10.37 настоящего Административного регламента документов для получения лицензии на осуществление деятельности лицензии фондовой биржи, также представляются следующие документы: