Действующий
Представляется при наличии такого договора (договоров); копия заверяется подписью руководителя соискателя лицензии или иного уполномоченного лица и оттиском печати соискателя лицензии;
16.5. Копии договоров соискателя лицензии с третьими лицами, на которых он возлагает выполнение отдельных функций (операций) по ведению реестра владельцев ценных бумаг, и список этих лиц.
Документы должны соответствовать требованиям законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг; копия заверяется подписью руководителя соискателя лицензии или иного уполномоченного лица и оттиском печати соискателя лицензии.
17. Если соискатель лицензии является кредитной организацией, то помимо перечисленных в пунктах 10.1 - 10.6, 10.15 - 10.37, 11 и 14 документов дополнительно представляются:
17.1. Копия годового бухгалтерского отчета на последнюю отчетную дату с заключением аудитора с приложением копии документа, подтверждающего членство организации (индивидуального аудитора), проводившей(его) аудиторскую проверку в саморегулируемых организациях аудиторов.
Документ не представляется, если соискатель лицензии был создан в текущем году; документ должен быть заверен в установленном порядке.
17.2. Оборотная ведомость по счетам бухгалтерского учета кредитной организации за последний полный месяц (для соискателей лицензии - кредитных организаций, созданных после отчетной даты, - на дату подачи заявления) и справка с расчетами фактических значений обязательных нормативов.
Документ представляется в соответствии с требованиями указания Банка России от 12.11.2009 N 2332-У "О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации" (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 16.12.2009, регистрационный N 15615) (далее - Перечень), документ должен быть заверен подписью руководителя соискателя лицензии или иного уполномоченного лица, а также подписью лица, ответственного за ведение бухгалтерского учета в соискателе лицензии, и оттиском печати соискателя лицензии.
17.3. Расчет размера собственных средств (капитала) кредитной организации за последний полный месяц (для соискателей лицензии - кредитных организаций, созданных после отчетной даты, - на дату подачи заявления).
Документ представляется в соответствии с требованиями Перечня; документ должен быть заверен подписью руководителя соискателя лицензии или иного уполномоченного лица, а также подписью лица, ответственного за ведение бухгалтерского учета в соискателе лицензии, и оттиском печати соискателя лицензии;
17.4. Копия отчета о прибылях и убытках кредитной организации за квартал на последнюю отчетную дату (не распространяется на соискателей лицензии - кредитные организации, созданные после отчетной даты).
Документ представляется в соответствии с требованиями Перечня; копия документа должна быть заверена подписью руководителя соискателя лицензии или иного уполномоченного лица, а также подписью лица, ответственного за ведение бухгалтерского учета в соискателе лицензии, и оттиском печати соискателя лицензии.
17.5. Копия положения о самостоятельном(ых) структурном(ых) подразделении(ях), к исключительным функциям которого(ых) относится осуществление брокерской и/или дилерской деятельности и/или деятельности по управлению ценными бумагами.
18. Все документы, насчитывающие более одного листа, должны быть прошиты, пронумерованы и скреплены на прошивке подписью руководителя соискателя лицензии или иного уполномоченного лица соискателя лицензии и печатью соискателя лицензии.
Документ представляется на бланке лицензиата отдельно на каждый вид деятельности; соответствует форме заявления о выдаче лицензии, установленной приложением N 4 к настоящему Административному регламенту; заверяется и подписывается руководителем или иным уполномоченным лицом лицензиата, а также заверяется оттиском печати лицензиата.
19.2. Анкета, заполненная по форме согласно приложению N 2 к настоящему Административному регламенту.
Документ представляется на оптическом носителе в установленном формате (в формате SMML) и в письменной форме путем конвертации из установленного формата; заполняется на основании данных по состоянию на дату представления заявления; наименование и место нахождения лицензиата, предусмотренные в анкете, должны соответствовать сведениям, указанным в учредительных документах лицензиата; заверяется и подписывается руководителем или иным уполномоченным лицом лицензиата и оттиском печати лицензиата.
19.3. Документ, подтверждающий факт уплаты лицензиатом государственной пошлины, взимаемой в соответствии с законодательством Российской Федерации о налогах и сборах за переоформление лицензии.
Документ представляется за каждый бланк лицензии; документ должен содержать отметку банка об исполнении лицензиатом обязанности по уплате указанной государственной пошлины; должен быть заверен подписью руководителя лицензиата или иного уполномоченного лица, а также подписью лица, ответственного за ведение бухгалтерского учета в лицензиате, и оттиском печати лицензиата; для документа обязательно наличие в графе "назначение платежа" указания на наименование лицензиата, за которого осуществлен платеж, и назначение платежа; соответствие кода бюджетной классификации, указанного в документе, коду, установленному законодательством Российской Федерации о бюджете на текущий финансовый год; документ должен соответствовать форме, установленной Положением ЦБ России от 03.10.2002 N 2-П "О безналичных расчетах в Российской Федерации", и требованиям нормативных актов Министерства финансов Российской Федерации, касающихся изменения кодов бюджетной классификации, и информационных писем ФСФР России, издаваемых в связи с выходом этих актов.
19.4. Изменения и/или дополнения к учредительным документам лицензиата, зарегистрированные в установленном порядке, а также копии: учредительных документов лицензиата со всеми зарегистрированными изменениями и дополнениями к ним, свидетельства о внесении записи в единый государственный реестр юридических лиц о лицензиате, копия документа, подтверждающего постановку лицензиата на учет в налоговом органе на территории Российской Федерации, с внесенными в них изменениями; документы должны быть заверены в установленном порядке.
Представляются копии всех имеющихся и требующих переоформления бланков лицензий профессиональных участников рынка ценных бумаг; копии документов должны быть заверены подписью руководителя лицензиата или иного уполномоченного лица и оттиском печати лицензиата.
20. Документы, представляемые лицензиатом для получения дубликата бланка лицензии, и требования к ним:
Документ представляется на бланке лицензиата отдельно на каждый вид деятельности; соответствует форме заявления о выдаче дубликата бланка лицензии, установленной приложением N 5 к настоящему Административному регламенту; заверяется и подписывается руководителем или иным уполномоченным лицом лицензиата, а также заверяется оттиском печати лицензиата.
20.2. Документ, подтверждающий факт хищения/утраты, выданный уполномоченными органами Российской Федерации в установленном порядке, а также объяснения по факту утраты.
Документ представляется в случае утраты бланка лицензии в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации.
20.3. Документ, подтверждающий факт уплаты лицензиатом государственной пошлины, взимаемой в соответствии с законодательством Российской Федерации о налогах и сборах за переоформление лицензии.
Документ представляется за каждый бланк лицензии; документ должен содержать отметку банка об исполнении лицензиатом обязанности по уплате указанной государственной пошлины; должен быть заверен подписью руководителя лицензиата или иного уполномоченного лица, а также подписью лица, ответственного за ведение бухгалтерского учета в лицензиате, и оттиском печати лицензиата; для документа обязательно наличие в графе "назначение платежа" указания на наименование лицензиата, за которого осуществлен платеж, и назначение платежа; соответствие кода бюджетной классификации, указанного в документе, коду, установленному законодательством Российской Федерации о бюджете на текущий финансовый год; документ должен соответствовать форме, установленной Положением ЦБ России от 03.10.2002 N 2-П "О безналичных расчетах в Российской Федерации", и требованиям нормативных актов Министерства финансов Российской Федерации, касающихся изменения кодов бюджетной классификации, и информационных писем ФСФР России, издаваемых в связи с выходом этих актов.
Требования к комплекту документов для аннулирования лицензии на основании письменного заявления лицензиата
21. Документы, представляемые лицензиатом для аннулирования лицензии по инициативе лицензиата, и требования к ним:
Документ представляется на бланке лицензиата отдельно на каждый вид деятельности; соответствует форме заявления на аннулирование лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, установленной приложением N 6 к настоящему Административному регламенту; заверяется и подписывается руководителем или иным уполномоченным лицом лицензиата, а также заверяется оттиском печати лицензиата;
Представляется оригинал бланка лицензии на осуществление того вида профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, от которого лицензиат намерен отказаться.
22. Помимо документов, предусмотренных пунктом 21 настоящего Административного регламента, лицензиатами, желающими аннулировать лицензии на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности или деятельности по управлению ценными бумагами, также представляются следующие документы:
22.1. Документы, подтверждающие исполнение обязательств по поставке или оплате ценных бумаг, возникших при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
Такими документами могут являться дополнительные соглашения о расторжении договоров, уведомления о расторжении договоров в порядке, предусмотренном этими договорами, и иные документы, подтверждающие исполнение лицензиатом обязательств по договорам; копии документов должны быть заверены подписью руководителя лицензиата или иного уполномоченного лица, а также оттиском печати лицензиата;
22.2. Документы, подтверждающие уведомление клиентов о намерении отказаться от лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг за 30 рабочих дней до подачи заявления в лицензирующий орган об аннулировании лицензии.
Представляются копии уведомлений, направленных клиентам лицензиата и содержащих отметку о получении клиентами указанных уведомлений; копии документов должны быть заверены подписью руководителя лицензиата или иного уполномоченного лица, а также оттиском печати лицензиата.
23. Помимо документов, предусмотренных пунктом 21 настоящего Административного регламента, лицензиатами, желающими аннулировать лицензии на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг, также представляются следующие документы:
23.1. Документы, подтверждающие расторжение договоров на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг.