Действующий
24.2. Документы, подтверждающие исполнение всех обязательств в отношении участников торгов и клиринговых организаций.
Такими документами могут являться дополнительные соглашения о расторжении договоров, уведомления о расторжении договоров в порядке, предусмотренном этими договорами, и иные документы, подтверждающие исполнение лицензиатом обязательств по договорам; копии документов должны быть заверены подписью руководителя лицензиата или иного уполномоченного лица, а также оттиском печати лицензиата.
25. Помимо документов, предусмотренных пунктом 21 настоящего Административного регламента, лицензиатами, желающими аннулировать лицензии на осуществление клиринговой деятельности, также представляются следующие документы:
25.1. Документы, подтверждающие уведомление участников клиринга, организаторов торговли на рынке ценных бумаг, организаций, осуществляющих депозитарную деятельность на рынке ценных бумаг, расчеты по ценным бумагам, и кредитных организаций, осуществляющих расчеты по денежным средствам, по результатам клиринга, на основании поручений и/или иных документов от клиринговой организации, о намерении отказаться от лицензии.
Представляются копии уведомлений, содержащие отметку о получении перечисленными организациями указанных уведомлений; копии документов должны быть заверены подписью руководителя лицензиата или иного уполномоченного лица, а также оттиском печати лицензиата;
25.2. Документы, подтверждающие прекращение всех обязательств в отношении участников клиринга, организаторов торговли на рынке ценных бумаг, организаций, осуществляющих депозитарную деятельность на рынке ценных бумаг, расчеты по ценным бумагам, и кредитных организаций, осуществляющих расчеты по денежным средствам, по результатам клиринга, на основании поручений и/или иных документов от организации, осуществляющей клиринговую деятельность на рынке ценных бумаг.
Такими документами могут являться дополнительные соглашения о расторжении договоров, уведомления о расторжении договоров в порядке, предусмотренном этими договорами, и иные документы, подтверждающие исполнение лицензиатом обязательств по договорам; копии документов должны быть заверены подписью руководителя лицензиата или иного уполномоченного лица, а также оттиском печати лицензиата.
26. Помимо документов, предусмотренных пунктом 21 настоящего Административного регламента, лицензиатами, желающими аннулировать лицензии на осуществление депозитарной деятельности, также представляются следующие документы:
26.1. Документы, подтверждающие уведомление клиентов (депонентов) о намерении отказаться от лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг.
Представляются копии уведомлений, содержащие отметку о получении клиентами (депонентами) указанных уведомлений; копии документов должны быть заверены подписью руководителя лицензиата или иного уполномоченного лица, а также оттиском печати лицензиата;
Копии документов должны быть заверены подписью руководителя лицензиата или иного уполномоченного лица, а также оттиском печати лицензиата;
26.3. Документы, подтверждающие прекращение исполнения функций номинального держателя в случае осуществления указанных функций.
Документы, подтверждающие прекращение обязательств по договорам, заключенным с клиринговой организацией; копии документов должны быть заверены подписью руководителя лицензиата или иного уполномоченного лица, а также оттиском печати лицензиата;
26.4. Документы, подтверждающие исполнение обязательств перед клиентами (депонентами), возникших в ходе осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
Копии документов должны быть заверены подписью руководителя лицензиата или иного уполномоченного лица, а также оттиском печати лицензиата.
27. Для получения выписки из реестра лицензий лицензиат предоставляет заявление о выдаче выписки из реестра лицензий, оформленное в соответствии с приложением N 7 к настоящему Административному регламенту, в соответствующий территориальный орган ФСФР России.
28. Основаниями для отказа в выдаче лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг являются:
а) наличие в документах, представленных соискателем лицензии, недостоверной или искаженной информации (в том числе в учредительных документах и документах бухгалтерской отчетности, и подтверждающих наличие собственных средств соискателя лицензии);
б) несоответствие соискателя лицензии лицензионным требованиям и условиям, установленным Положением о лицензировании;
в) несоответствие документов, представленных соискателем лицензии, требованиям законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, законодательства Российской Федерации об исполнительном производстве, а также законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма;
г) аннулирование или отзыв лицензии на осуществление банковских операций, выданной Центральным банком Российской Федерации (для кредитных организаций).
Размер платы, взимаемой при предоставлении государственной услуги по лицензированию профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг
за предоставление лицензии на осуществление деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг, лицензии фондовой биржи, лицензии на осуществление клиринговой деятельности уплачивается государственная пошлина - 200 000 рублей за каждую лицензию (согласно подпункту 6 пункта 1 статьи 333.18 Налогового кодекса Российской Федерации государственная пошлина уплачивается до подачи заявления о совершении юридически значимого действия (лицензирования);
за предоставление лицензии на осуществление брокерской, дилерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами, депозитарной деятельности, а также деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг уплачивается государственная пошлина - 20 000 рублей за каждую лицензию (согласно подпункту 6 пункта 1 статьи 333.18 Налогового кодекса Российской Федерации государственная пошлина уплачивается до подачи заявления о совершении юридически значимого действия (лицензирования).
за переоформление бланка лицензии, а также за выдачу дубликата бланка лицензии уплачивается государственная пошлина - 200 рублей за каждый бланк лицензии.
31. Реквизиты для оплаты государственной пошлины раскрываются в сети Интернет на официальном сайте ФСФР России по адресу: http:// www.fcsm.ru в разделе "Страница участника финансовых рынков", а также предоставляются на основании письменного запроса соискателя лицензии.
Максимальный срок ожидания в очереди при подаче запроса о предоставлении государственной услуги по лицензированию профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг
32. Документы на получение результата предоставления государственной услуги по лицензированию профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг предоставляются в соответствии с пунктом 34 настоящего Административного регламента.
Документы на получение результата предоставления государственной услуги по лицензированию профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, принятые от заявителей или поступившие по почте в ФСФР России, регистрируются УД в порядке очередности их поступления.
После принятия ФСФР России решения о выдаче лицензии, переоформлении бланка лицензии, выдаче дубликата бланка лицензии работник отдела, ответственный за получение бланков лицензий не позднее 10 рабочих дней с даты присвоения в УД регистрационного номера соответствующему приказу:
г) не позднее 3 рабочих дней со дня подписания руководителем ФСФР России бланков лицензий осуществляет их отправку территориальным органам ФСФР России путем направления сопроводительного письма с приложением бланков лицензий;
Срок регистрации запроса о предоставлении государственной услуги по лицензированию профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг
33. Документы на получение результата предоставления государственной услуги по лицензированию профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг от заявителей регистрируются в течение одного рабочего дня с момента поступления в ФСФР России УД, которое направляет их в течение одного рабочего дня с даты регистрации начальнику Управления.
Требования к месту предоставления государственной услуги по лицензированию профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг
34. Прием заявлений и документов, связанных с предоставлением государственной услуги по лицензированию деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляется по адресу ФСФР России.
Заявители могут сдать документы в экспедицию ФСФР России, расположенную по адресу: 119991, ГСП-1, Москва, Ленинский пр-т, д. 9 (время работы: понедельник - четверг с 9-00 до 17-00; пятница с 9-00 до 15-45; перерыв на обед с 12-15 до 13-00), или направить по почте в адрес ФСФР России.
Показатели доступности и качества государственной услуги по лицензированию профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг
35. Основными показателями доступности и качества государственной услуги по лицензированию профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг являются количество жалоб от заявителей о нарушениях сроков предоставления государственной услуги по лицензированию профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, предусмотренных настоящим Административным регламентом, а также количество судебных исков по обжалованию решений ФСФР России, принимаемых при предоставлении государственной услуги по лицензированию профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.