Действующий
45. По поступившим в ФСФР России документам на получение результата предоставления государственной услуги УД в дополнение к срокам, установленным пунктом 6 раздела II настоящего Административного регламента, устанавливает следующие внутренние сроки.
50. Соискатель лицензии представляет в ФСФР России заявление о выдаче лицензии с приложением комплекта документов, определенных для каждого лицензируемого вида деятельности настоящим Административным регламентом.
Указанные документы направляются в адрес центрального аппарата ФСФР России или передаются в экспедицию ФСФР России.
51.1 Документы, которым присвоен входящий регистрационный номер УД, поступают в соответствующий Отдел на рассмотрение.
51.2. Работники Отдела, ответственные за осуществление мероприятий, связанных с лицензированием (далее - Ответственные исполнители), в срок не позднее 5 рабочих дней с даты регистрации в ФСФР России документов на выдачу лицензии осуществляют проверку соблюдения соискателем лицензии требований:
к комплектности и оформлению документов, перечисленных в пунктах 10.1-18 настоящего Административного регламента.
51.3. При представлении соискателем лицензии неполного комплекта документов и/или документов, оформление которых не соответствует требованиям пунктов 10.1-18 настоящего Административного регламента, Ответственные исполнители не позднее 7 рабочих дней с даты регистрации документов ФСФР России составляют уведомление о возврате документов с приложением описи документов, содержащей замечания к комплекту документов, по форме согласно приложению N 8 к настоящему Административному регламенту, а также с приложением самого комплекта документов в адрес соискателя лицензии, указанный в его Анкете, и представляют его на подпись начальнику Управления.
После подписания вышеуказанного уведомления Управление передает его и прилагающиеся к нему документы в УД для регистрации и отправки соискателю лицензии. УД осуществляет снятие с контроля заявления о выдаче лицензии на основании указанных документов.
Общий срок проверки и направления уведомления о возврате документов не превышает 20 рабочих дней с даты регистрации заявления в ФСФР России.
51.4. При наличии и правильности оформления всех документов, предусмотренных пунктами 10.1-18 настоящего Административного регламента, Ответственные исполнители осуществляют их рассмотрение на предмет соответствия лицензионным требованиям и условиям, установленным Положением о лицензионных требованиях и условиях, а также требованиям законодательства Российской Федерации о ценных бумагах в соответствующей сфере деятельности в срок, не превышающий 25 рабочих дней с даты регистрации заявления в ФСФР России.
При предоставлении соискателем лицензии документов, не соответствующих требованиям законодательства Российской Федерации о ценных бумагах в комплекте документов и/или лицензионным требованиям и условиям, установленным Положением о лицензионных требованиях и условиях, Ответственные исполнители в срок не позднее 30 рабочих дней с даты регистрации заявления в ФСФР России осуществляют подготовку проекта приказа ФСФР России об отказе в выдаче лицензии и передают работнику Управления для подготовки материалов к рассмотрению руководителю ФСФР России.
51.5. В случае представления соискателем лицензии полного комплекта документов, оформленных в соответствии с требованиями пунктов 10.1-18 настоящего Административного регламента и соответствующих законодательству Российской Федерации о ценных бумагах в соответствующей сфере деятельности и лицензионным требованиям и условиям, установленным Положением о лицензионных требованиях и условиях, ФСФР России проводит проверку достоверности сведений, содержащихся в документах, представленных для получения лицензии (далее - Проверка).
51.6. Проверка осуществляется на основании решения руководителя ФСФР России сотрудниками ФСФР России и/или сотрудниками территориальных органов ФСФР России, на подведомственной территории которых зарегистрирован соискатель лицензии (далее - РО ФСФР России).
В случае, если Проверка осуществляется сотрудниками ФСФР России, Ответственный исполнитель подготавливает проект приказа о Проверке соискателя лицензии, одновременно с подготовкой проекта приказа о Проверке Управление информирует Управление организации и проведения надзорных мероприятий на рынке ценных бумаг (далее - Управление надзора) для получения информации о работнике для включения его в группу инспекторов.
В случае, если по решению руководителя ФСФР России Проверка осуществляется сотрудниками РО ФСФР России, то ФСФР России дает поручение соответствующему РО ФСФР России о проведении Проверки. Такое поручение подготавливается Управлением в форме письма с указанием даты, до наступления которой отчет РО ФСФР России о проведенной проверке должен поступить в ФСФР России, визируется Управлением надзора, подписывается заместителем руководителя ФСФР России, курирующим Управление, и направляется с приложением копии Анкеты, в том числе посредством факсимильной связи, в РО ФСФР России в срок не позднее 5 рабочих дней со дня подготовки Ответственными исполнителями заключения о предоставлении соискателем лицензии полного комплекта документов, оформленных в соответствии с требованиями пунктов 10.1-18 настоящего Административного регламента.
51.7. Проверка осуществляется РО ФСФР России на основании приказа по адресу места нахождения соискателя лицензии, указанному в представленных в ФСФР России документах для получения лицензии.
51.7.1. Проект приказа подготавливается в одном экземпляре на бланке ФСФР России. Проект приказа визируется Ответственным исполнителем, начальником Управления, начальником Управления надзора, начальником Правового управления, начальником УД, начальниками заинтересованных структурных подразделений, а также заместителем руководителя ФСФР России в соответствии с распределением обязанностей.
Приказ подписывает руководитель ФСФР России, а в его отсутствие - должностное лицо ФСФР России, исполняющее его обязанности.
Копии приказа или его размноженные экземпляры заверяются и направляются адресатам в соответствии с указателем рассылки, который составляется Ответственным исполнителем. Копии приказов воспроизводятся без подписи руководителя ФСФР России.
В случае проведения Проверки РО ФСФР России данная проверка осуществляется сотрудниками соответствующего структурного подразделения, осуществляющего контроль за деятельность профессиональных участников рынка ценных бумаг РО ФСФР России.
51.7.2. Проверка ФСФР России проводится в срок не ранее 30 рабочих дней с даты регистрации заявления в ФСФР России и не позднее 50 рабочих дней с даты регистрации заявления в ФСФР России.
Срок проведения проверки РО ФСФР России ограничивается сроком, указанным в поручении ФСФР России на проведение Проверки в соответствии с пунктом 51.6.
51.7.3. Организация Проверок соискателей лицензии инспекторами ФСФР России возлагается на начальника Управления.
Организация Проверок соискателей лицензии инспекторами РО ФСФР России возлагается на заместителей руководителей РО ФСФР России в соответствии с распределением обязанностей.
51.7.4. Состав группы инспекторов определяется начальником Управления (руководителем РО ФСФР России). Группа инспекторов состоит не менее чем из 3 инспекторов, один из которых является руководителем группы инспекторов. Количество инспекторов определяется начальником Управления (руководителем РО ФСФР России) исходя из объема предполагаемой работы.
Группа инспекторов формируется из работников Управления и Управления надзора (работников соответствующих структурных подразделений РО ФСФР России).
Требование к инспектору: стаж работы в ФСФР России (РО ФСФР России) не менее 3 месяцев. Требования к руководителю группы инспекторов: стаж работы в ФСФР России (РО ФСФР России) не менее 6 месяцев, замещение им должности не ниже главного специалиста-эксперта (ведущего специалиста-эксперта РО ФСФР России). Руководителем группы инспекторов может быть назначен только работник Управления (работник соответствующего отдела РО ФСФР России или территориального отдела РО ФСФР России).