Действующий
При предоставлении соискателем лицензии документов, не соответствующих требованиям законодательства Российской Федерации о ценных бумагах в комплекте документов и/или лицензионным требованиям и условиям, установленным Положением о лицензионных требованиях и условиях, Ответственные исполнители в срок не позднее 30 рабочих дней с даты регистрации заявления в ФСФР России осуществляют подготовку проекта приказа ФСФР России об отказе в выдаче лицензии и передают работнику Управления для подготовки материалов к рассмотрению руководителю ФСФР России.
51.5. В случае представления соискателем лицензии полного комплекта документов, оформленных в соответствии с требованиями пунктов 10.1-18 настоящего Административного регламента и соответствующих законодательству Российской Федерации о ценных бумагах в соответствующей сфере деятельности и лицензионным требованиям и условиям, установленным Положением о лицензионных требованиях и условиях, ФСФР России проводит проверку достоверности сведений, содержащихся в документах, представленных для получения лицензии (далее - Проверка).
51.6. Проверка осуществляется на основании решения руководителя ФСФР России сотрудниками ФСФР России и/или сотрудниками территориальных органов ФСФР России, на подведомственной территории которых зарегистрирован соискатель лицензии (далее - РО ФСФР России).
В случае, если Проверка осуществляется сотрудниками ФСФР России, Ответственный исполнитель подготавливает проект приказа о Проверке соискателя лицензии, одновременно с подготовкой проекта приказа о Проверке Управление информирует Управление организации и проведения надзорных мероприятий на рынке ценных бумаг (далее - Управление надзора) для получения информации о работнике для включения его в группу инспекторов.
В случае, если по решению руководителя ФСФР России Проверка осуществляется сотрудниками РО ФСФР России, то ФСФР России дает поручение соответствующему РО ФСФР России о проведении Проверки. Такое поручение подготавливается Управлением в форме письма с указанием даты, до наступления которой отчет РО ФСФР России о проведенной проверке должен поступить в ФСФР России, визируется Управлением надзора, подписывается заместителем руководителя ФСФР России, курирующим Управление, и направляется с приложением копии Анкеты, в том числе посредством факсимильной связи, в РО ФСФР России в срок не позднее 5 рабочих дней со дня подготовки Ответственными исполнителями заключения о предоставлении соискателем лицензии полного комплекта документов, оформленных в соответствии с требованиями пунктов 10.1-18 настоящего Административного регламента.
51.7. Проверка осуществляется РО ФСФР России на основании приказа по адресу места нахождения соискателя лицензии, указанному в представленных в ФСФР России документах для получения лицензии.
51.7.1. Проект приказа подготавливается в одном экземпляре на бланке ФСФР России. Проект приказа визируется Ответственным исполнителем, начальником Управления, начальником Управления надзора, начальником Правового управления, начальником УД, начальниками заинтересованных структурных подразделений, а также заместителем руководителя ФСФР России в соответствии с распределением обязанностей.
Приказ подписывает руководитель ФСФР России, а в его отсутствие - должностное лицо ФСФР России, исполняющее его обязанности.
Копии приказа или его размноженные экземпляры заверяются и направляются адресатам в соответствии с указателем рассылки, который составляется Ответственным исполнителем. Копии приказов воспроизводятся без подписи руководителя ФСФР России.
В случае проведения Проверки РО ФСФР России данная проверка осуществляется сотрудниками соответствующего структурного подразделения, осуществляющего контроль за деятельность профессиональных участников рынка ценных бумаг РО ФСФР России.
51.7.2. Проверка ФСФР России проводится в срок не ранее 30 рабочих дней с даты регистрации заявления в ФСФР России и не позднее 50 рабочих дней с даты регистрации заявления в ФСФР России.
Срок проведения проверки РО ФСФР России ограничивается сроком, указанным в поручении ФСФР России на проведение Проверки в соответствии с пунктом 51.6.
51.7.3. Организация Проверок соискателей лицензии инспекторами ФСФР России возлагается на начальника Управления.
Организация Проверок соискателей лицензии инспекторами РО ФСФР России возлагается на заместителей руководителей РО ФСФР России в соответствии с распределением обязанностей.
51.7.4. Состав группы инспекторов определяется начальником Управления (руководителем РО ФСФР России). Группа инспекторов состоит не менее чем из 3 инспекторов, один из которых является руководителем группы инспекторов. Количество инспекторов определяется начальником Управления (руководителем РО ФСФР России) исходя из объема предполагаемой работы.
Группа инспекторов формируется из работников Управления и Управления надзора (работников соответствующих структурных подразделений РО ФСФР России).
Требование к инспектору: стаж работы в ФСФР России (РО ФСФР России) не менее 3 месяцев. Требования к руководителю группы инспекторов: стаж работы в ФСФР России (РО ФСФР России) не менее 6 месяцев, замещение им должности не ниже главного специалиста-эксперта (ведущего специалиста-эксперта РО ФСФР России). Руководителем группы инспекторов может быть назначен только работник Управления (работник соответствующего отдела РО ФСФР России или территориального отдела РО ФСФР России).
ознакомление руководителя соискателя лицензии с правами и обязанностями проверяемой организации при проведении Проверки;
вручение требования и последующих требований о предоставлении документов (последовательно по мере необходимости);
51.7.5.1. Уведомление о проведении Проверки осуществляется посредством телефонной связи (по номеру телефона, указанному в Анкете соискателя лицензии, представленной им в соответствии с пунктом 10.2 настоящего Административного регламента) в день, непосредственно предшествующий дню прибытия группы инспекторов по адресу места нахождения, указанному в Анкете.
51.7.5.2. Полномочия инспекторов подтверждаются служебными удостоверениями и заверенной копией приказа ФСФР России (РО ФСФР России) о проведении Проверки.
Перед началом проведения Проверки руководитель группы инспекторов вручает руководителю (иному уполномоченному руководителем лицу) соискателя лицензии копию приказа о проведении Проверки, заверенную в установленном порядке ФСФР России (РО ФСФР России). На втором экземпляре копии приказа о проведении Проверки, остающемся у руководителя группы инспекторов, руководитель соискателя лицензии (иное уполномоченное им лицо) проставляет отметку о получении заверенной копии приказа о проведении Проверки с подписью и с указанием должности, фамилии, имени и отчества, а также даты получения копии. Второй экземпляр копии приказа приобщается к материалам Проверки.
Максимальный срок выполнения действия - в течение одного рабочего дня с момента прибытия инспекторов по адресу проверяемой организации.
51.7.5.3. В ходе проведения Проверки инспекторы ФСФР России (РО ФСФР России) вправе затребовать документы, необходимые для проверки соответствия соискателя лицензии требованиям, предъявляемым законодательными и нормативными правовыми актами Российской Федерации.
51.7.5.4. Руководитель группы инспекторов знакомит руководителя соискателя лицензии (иное уполномоченное им лицо) с правами и обязанностями инспекторов и уполномоченных лиц соискателя лицензии.
51.7.5.5. Руководитель группы инспекторов в соответствии с приказом ФСФР России (РО ФСФР России) о проведении выездной Проверки:
ознакомить уполномоченное лицо соискателя лицензии с его правами и обязанностями при проведении Проверки;
обеспечить сохранность и возврат полученных оригиналов документов, а также их рассмотрение на территории соискателя лицензии;
обеспечить соблюдение инспекторами установленного режима работы и условий функционирования соискателя лицензии;
обеспечить охрану конфиденциальности ставших известными инспекторам сведений, связанных с деятельностью соискателя лицензии, составляющих служебную, банковскую, налоговую, коммерческую тайну или тайну связи.
при предъявлении служебного удостоверения находиться на территории, в административных зданиях и служебных помещениях соискателя лицензии;