3. Предоставление государственной услуги по лицензированию деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг.

Наименование федерального органа исполнительной власти, предоставляющего государственную услугу по лицензированию деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг

4. Предоставление государственной услуги по лицензированию деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг осуществляет Федеральная служба по финансовым рынкам.

Результат предоставления государственной услуги по лицензированию деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг

5. Результатом предоставления государственной услуги по лицензированию деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг является выполнение следующих административных процедур:

а) предоставление лицензий на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами, депозитарной деятельности, клиринговой деятельности, деятельности по организации торговли, деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг и деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг в качестве фондовой биржи;

б) переоформление документа, подтверждающего наличие лицензии;

в) предоставление дубликата документа, подтверждающего наличие лицензии;

г) аннулирование лицензии по заявлению лицензиата;

д) приостановление и возобновление действия лицензии, а также аннулирование лицензии за неоднократное нарушение в течение одного года законодательства Российской Федерации (в ходе осуществления лицензионного контроля);

е) выдача бланков лицензий лицензиатам;

ж) предоставление выписок из реестра профессиональных участников рынка ценных бумаг.

Административные процедуры, указанные в пунктах "а" - "д", осуществляются ФСФР России, а административные процедуры, указанные в пунктах "е" и "ж", - территориальными органами ФСФР России по месту нахождения лицензиатов.

Сроки предоставления государственной услуги по лицензированию деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг

6. При регистрации документов в Управлении делами и архива (далее - УД) устанавливаются следующие сроки:

- на выдачу лицензии - 60 рабочих дней с даты регистрации для рассмотрения документов ФСФР России и принятия решения по ним о выдаче лицензии или об отказе в выдаче лицензии;

- на переоформление лицензии - 15 рабочих дней с даты регистрации для рассмотрения документов ФСФР России и принятия решения по ним;

- на выдачу дубликата бланка лицензии - 10 рабочих дней с даты регистрации для рассмотрения документов ФСФР России и принятия решения по ним;

- на аннулирование лицензии по заявлению лицензиата - 30 рабочих дней с даты регистрации для рассмотрения документов ФСФР России и принятия решения по ним;

- на аннулирование лицензии в связи с аннулированием или отзывом лицензии на осуществление банковских операций - для кредитных организаций - 7 рабочих дней с даты регистрации для рассмотрения документов ФСФР России и принятия решения по ним.

Рассмотрение документов осуществляется отделом лицензирования участников финансового рынка Управления регулирования деятельности участников финансового рынка ФСФР России (далее - Управление, Отдел).

Правовые основания для предоставления государственной услуги по лицензированию деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг

7. Предоставление государственной услуги по лицензированию деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг осуществляется в соответствии с:

Налоговым кодексом Российской Федерации (глава 25.3) (Собрание законодательства Российской Федерации, 2000, N 32, ст. 3340; 2004, N 45, ст. 4377; 2005, N 1, ст. 29, 30; N 30, ст. 3117; N 50, ст. 5246; N 52, ст. 5581; 2006, N 1, ст. 12; N 27, ст. 2881; N 31, ст. 3436; N 43, ст. 4412; 2007, N 1, ст. 7; N 31, ст. 4013; N 46, ст. 5553; N 49, ст. 6071; 2008, N 52, ст. 6218, 6219, 6227; 2009, N 1, ст. 19; N 29, ст. 3582, 3625; N 30, ст. 3735; 2010, N 15, ст. 1737; N 18, ст. 2145; N 19, ст. 2291; N 28, ст. 3553; N 31, ст. 4198; N 32, ст. 4298; N 40, ст. 4969; N 46, ст. 5918; N 48, ст. 6247).

Федеральным законом от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 1998, N 48, ст. 5857; 1999, N 28, ст. 3472; 2001, N 33, ст. 3424; 2002, N 52, ст. 5141; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3225; 2005, N 11, ст. 900; N 25, ст. 2426; 2006, N 1, ст. 5; N 2, ст. 172; N 17, ст. 1780; N 31, ст. 3437; N 43, ст. 4412; 2007, N 1, ст. 45; N 18, ст. 2117; N 22, ст. 2563; N 41, ст. 4845; N 50, ст. 6247,  6249; 2008, N 44, ст. 4982; N 52, ст. 6221; 2009, N 1, ст. 28; N 7, ст. 777; N 18, ст. 2154; N 23, ст. 2770; N 29, ст. 3642; N 48, N 5731; N 52, ст. 6428; 2010, N 17, ст. 1988; N 41, ст. 5193) (далее - Закон);

Положением о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденным постановлением Правительства Российской Федерации от 30.06.2004 N 317 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2004, N 27, ст. 2780; 2005, N 33, ст. 3429; 2006, N 13, ст. 1400; N 52, ст. 5587; 2007, N 12, ст. 1417; 2008, N 19, ст. 2192; N 46, ст. 5337; 2009, N 3, ст. 378; N 6, ст. 738; 2010, N 26, ст. 3350) (далее - Положение о ФСФР России);

Положением о лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденным приказом ФСФР России от 20.07.2010 N 10-49/пз-н (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 30.08.2010, регистрационный N 18288) (далее - Положение о лицензионных требованиях);

Регламентом Федеральной службы по финансовым рынкам, утвержденным приказом ФСФР России от 12.08.2010 N 10-55/пз-н (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 29.09.2010, регистрационный N 18583) (далее - Регламент ФСФР России).

8. При подготовке комплекта документов для прохождения процедуры лицензирования необходимо руководствоваться следующими нормативными правовыми актами:

Федеральный закон от 30.12.2008 N 307-ФЗ "Об аудиторской деятельности" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2009, N 1, ст. 15; 2010, N 27, ст. 3420; 2011, N 1, ст. 12);

Положение о порядке расчета собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг, управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, товарных бирж и биржевых посредников, заключающих в биржевой торговле договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых является биржевой товар, утвержденное приказом ФСФР России от 23.10.2008 N 08-41/пз-н (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 04.02.2009, регистрационный номер N 13265)*(1);

Положение о специалистах финансового рынка, утвержденное приказом ФСФР России от 28.01.2010 N 10-4/пз-н (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 06.05.2010, регистрационный номер N 17130);

приказ МВД России от 01.11.2001 N 965 "Об утверждении Инструкции о предоставлении гражданам справок о наличии (отсутствии) у них судимости" (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 11.01.2002, регистрационный номер N 3153)*(2);

приказ МВД России от 22.11.2006 N 957 "Об утверждении наставления по формированию и ведению реестра дисквалифицированных лиц и Инструкции о порядке предоставления информации о дисквалифицированных лицах" (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 29.12.2006, регистрационный номер N 8710);

Положение о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг, утвержденное приказом ФСФР России от 21.03.2006 N 06-29/пз-н (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 06.05.2006, регистрационный номер N 7786);

Указ Президента Российской Федерации от 06.03.1997 N 188 "Об утверждении перечня сведений конфиденциального характера" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1997, N 10, ст. 1127; 2005, N 39, ст. 3925);

Федеральный закон от 27.07.2006 N 152-ФЗ "О персональных данных" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2006, N 31, ст. 3451; 2009, N 48, ст. 5716; N 52, ст. 6439; 2010, N 27, ст. 3407; N 31, ст. 4173; N 31, ст. 4196; N 49, ст. 6409; N 52, ст. 6974);

Порядок ведения внутреннего учета сделок, включая срочные сделки, и операций с ценными бумагами профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами, утвержденный постановлением ФКЦБ России и Минфина России от 11.12.2001 N 32/108н (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 25.12.2001, регистрационный номер N 3124)*(3);

Федеральный закон от 07.08.2001 N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 33, ст. 3418; 2002, N 30, ст. 3029; N 44, ст. 4296; 2004, N 31, ст. 3224; 2005, N 47, ст. 4828; 2006, N 31, ст. 3446, 3452; 2007, N 16, ст. 1831; N 31, ст. 3993, 4011; N 49, ст. 6036; 2009, N 23, ст. 2776; N 29, ст. 3600; 2010, N 28, ст. 3553; N 30, ст. 4007; N 31, ст. 4166);

постановление Правительства Российской Федерации от 18.01.2003 N 27 "Об утверждении Положения о порядке определения перечня организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их участии в экстремистской деятельности, и доведения этого перечня до сведения организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2003, N 4, ст. 329; 2005, N 44, ст. 4562; 2006, N 3, ст. 297; 2008, N 48, ст. 5604; N 50, ст. 5958);

постановление Правительства Российской Федерации от 05.12.2005 N 715 "О квалификационных требованиях к специальным должностным лицам, ответственным за соблюдение правил внутреннего контроля и программ его осуществления, а также требованиях к подготовке и обучению кадров, идентификации клиентов, выгодоприобретателей в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2005, N 50, ст. 5302; 2008, N 12, ст. 1140);

приказ Росфинмониторинга от 05.10.2009 N 245 "Об утверждении Инструкции о представлении в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации, предусмотренной Федеральным законом от 07.08.2001 N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 09.02.2010, регистрационный N 16330)*(4);

Положение о деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг, утвержденное приказом ФСФР России от 09.10.2007 N 07-102/пз-н (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 14.11.2007, регистрационный N 10489)*(5);

Положение о клиринговой деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденное постановлением ФКЦБ России от 14.08.2002 N 32/пс (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 26.09.2002, регистрационный N 3816)*(6).

Перечень документов, необходимых для предоставления государственной услуги по лицензированию деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг

Требования к комплекту документов для получения лицензии

9. Соискатель лицензии представляет в ФСФР России заявление о выдаче лицензии с приложением комплекта документов, определенных для каждого лицензируемого вида деятельности.

Указанные документы направляются соискателем лицензии в адрес центрального аппарата ФСФР России или передаются в экспедицию ФСФР России.

10. Документы, представляемые соискателем лицензии в ФСФР России для получения лицензий, и требования к ним:

10.1. Заявление о выдаче лицензии на осуществление одного из видов деятельности, предусмотренного подпунктом "а" пункта 5 настоящего Административного регламента.