Действующий
Описание административных процедур, совершаемых при аннулировании лицензии на основании письменного заявления лицензиата
56. Организация, являющаяся лицензиатом, в случае отказа от дальнейшего осуществления лицензируемого вида деятельности представляет в ФСФР России заявление об аннулировании лицензии и комплект документов, предусмотренных настоящим Административным регламентом.
Указанное заявление и прилагаемые к нему документы направляются в адрес центрального аппарата ФСФР России или передаются в экспедицию ФСФР России.
57.1. Заявление с комплектом документов, которому присвоен входящий регистрационный номер в УД, поступает в соответствующий Отдел на рассмотрение.
57.2. Ответственные исполнители в срок не позднее 5 рабочих дней с даты регистрации в ФСФР России документов на аннулирование лицензии по заявлению осуществляют проверку соблюдения лицензиатом требований:
к комплектности и оформлению документов, перечисленных в пунктах 21.1 - 26.4 настоящего Административного регламента.
57.3. При представлении лицензиатом неполного комплекта документов и/или документов, оформление которых не соответствует требованиям пунктов 21.1 - 26.4 настоящего Административного регламента, Ответственные исполнители не позднее 7 рабочих дней с даты регистрации документов ФСФР России составляют уведомление о возврате документов с приложением описи документов, содержащей замечания к комплекту документов, по форме согласно приложению N 8 к настоящему Административному регламенту, а также с приложением самого комплекта документов в адрес лицензиата, указанный в его Анкете, и представляют его на подпись начальнику Управления.
После подписания вышеуказанного уведомления Управление передает его и прилагающиеся к нему документы в УД для регистрации и отправки лицензиату. УД осуществляет снятие с контроля заявления об аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на основании указанных документов.
Общий срок проверки и направления уведомления о возврате документов не превышает 10 рабочих дней с даты регистрации заявления в ФСФР России.
57.4. Ответственные исполнители в срок не позднее 20 рабочих дней с даты регистрации документов в ФСФР России осуществляют подготовку заключения об аннулировании лицензии для рассмотрения и принятия соответствующего решения руководителем ФСФР России.
57.5. Ответственные исполнители также подготавливают проект приказа ФСФР России об аннулировании лицензии по заявлению лицензиата.
57.6. После принятия руководителем ФСФР России решения и подписания им соответствующего приказа ФСФР России Ответственные исполнители в течение 3 рабочих дней с даты присвоения в УД регистрационного номера приказу ФСФР России об аннулировании лицензии по заявлению лицензиата:
а) вносят соответствующие изменения в сведения о лицензиате, предусмотренные настоящим Административным регламентом, в реестр лицензий;
б) осуществляют подготовку уведомления об аннулировании лицензии по инициативе лицензиата по форме согласно приложению N 16 к настоящему Административному регламенту, которое после подписания начальником Управления направляется в УД для регистрации и отправки лицензиату;
57.7. УД осуществляет снятие с контроля заявления об аннулировании лицензии на основании уведомления об аннулировании лицензии по инициативе лицензиата.
57.8. Алгоритм проводимых ФСФР России мероприятий, связанных с аннулированием лицензии на основании письменного заявления лицензиата, представлен блок-схемой N 4 "Аннулирование лицензии по заявлению лицензиата", содержащейся в приложении N 17 к настоящему Административному регламенту.
58. Ответственные исполнители Отдела ведут реестр лицензий, в котором указывается следующая информация:
а) сведения о лицензиате (полное наименование, место нахождения, почтовый адрес, номера контактных телефонов, основной государственный регистрационный номер лицензиата, идентификационный номер налогоплательщика);
б) сведения о выданной лицензии (номер, дата принятия решения о выдаче и срок действия лицензии, дата и срок приостановления, дата возобновления и дата аннулирования лицензии).
59. В случае ликвидации лицензиата или прекращения его деятельности в результате реорганизации (за исключением преобразования), а также истечения срока действия лицензии Ответственные исполнители отделов вносят запись о недействительности лицензии в реестр лицензий на основании соответствующих документов.
60. Ответственные исполнители Отдела не позднее 2 рабочих дней с момента внесения соответствующих записей в реестр лицензий направляют его в территориальные органы Федеральной службы посредством электронной почты.
Полный перечень территориальных органов Федеральной службы с указанием реквизитов, контактной информации, а также Ф.И.О. их руководителей размещается на официальном сайте Федеральной службы в сети Интернет.
61. Информация о лицензиях профессиональных участников рынка ценных бумаг является открытой для всеобщего ознакомления на сайте ФСФР России в сети Интернет.
Информация, содержащаяся в реестре лицензий, также предоставляется соответствующим территориальным органом Федеральной службы в виде выписки из реестра лицензий при поступлении заявления о выдаче выписки из реестра лицензий, оформленного в соответствии с приложением N 7 к настоящему Административному регламенту, в следующем порядке:
Ответственные исполнители территориальных органов ФСФР России не позднее 5 рабочих дней с даты регистрации в территориальном органе ФСФР России заявления о выдаче выписки из реестра лицензий осуществляют подготовку выписки о конкретном лицензиате по форме согласно приложению N 18 к настоящему Административному регламенту на номерном бланке территориального органа Федеральной службы и заверяют ее подписью руководителя территориального органа Федеральной службы.
62. Соответствующее подразделение, ответственное за документационное обеспечение территориального органа ФСФР России, осуществляет регистрацию выписки из реестра лицензий и снятие документа с контроля в течение одного рабочего дня, а также выдачу выписки из реестра лицензий организации.
Описание административных процедур по принятию ФСФР России решения о приостановлении/возобновлении действия лицензии и аннулировании лицензии за неоднократные нарушения в течение одного года законодательства Российской Федерации, совершаемые в ходе осуществления лицензионного контроля
63. По результатам проведенных проверок деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг Ответственные исполнители осуществляют подготовку заключения о приостановке действия лицензии/об аннулировании лицензии за неоднократное нарушение в течение одного года законодательства Российской Федерации для рассмотрения и принятия соответствующего решения руководителем ФСФР России.
64. Ответственные исполнители также подготавливают проект приказа ФСФР России о приостановке действия лицензии/об аннулировании лицензии за неоднократное нарушение в течение одного года законодательства Российской Федерации.
65. После принятия руководителем ФСФР России решения и подписания им соответствующего приказа ФСФР России Ответственные исполнители в течение 3 рабочих дней с даты присвоения в УД регистрационного номера приказу ФСФР России о приостановке действия лицензии/об аннулировании лицензии за неоднократное нарушение в течение одного года законодательства Российской Федерации о ценных бумагах:
а) вносят соответствующие изменения в сведения о лицензиате, предусмотренные настоящим Административным регламентом, в реестр лицензий;
б) осуществляют подготовку уведомления о приостановке действия лицензии/об аннулировании лицензии за неоднократное нарушение в течение одного года законодательства Российской Федерации с указанием причин приостановления действия лицензии/аннулирования лицензии и с приложением заверенной оттиском печати УД копии приказа ФСФР России о приостановке действия лицензии/об аннулировании лицензии, которое после подписания заместителем руководителя ФСФР России, курирующим Управление, направляется в УД для регистрации и отправки лицензиату;
66. В случае приостановления действия лицензии в течение 15 рабочих дней с даты окончания проведения контрольной проверки или получения отчета об устранении нарушения либо о принятии мер, направленных на недопущение совершения нарушений в дальнейшем, ФСФР России рассматривает вопрос и руководитель ФСФР России принимает решение о возобновлении действия лицензии.
67. Ответственные исполнители в срок не позднее 10 рабочих дней до дня окончания срока приостановления действия лицензии осуществляют подготовку заключения и проекта приказа ФСФР России о возобновлении действия лицензии для рассмотрения и принятия соответствующего решения руководителем ФСФР России.
68. После принятия руководителем ФСФР России решения и подписания им соответствующего приказа ФСФР России Ответственные исполнители в течение 3 рабочих дней с даты присвоения в УД регистрационного номера приказу ФСФР России о возобновлении действия лицензии:
а) вносят соответствующие изменения в сведения о лицензиате, предусмотренные настоящим Административным регламентом, в реестр лицензий;
б) осуществляют подготовку уведомления о возобновлении действия лицензии, которое после подписания заместителем руководителя ФСФР России, курирующим Управление, направляется в УД для регистрации и отправки лицензиату;
69. Текущий контроль за соблюдением последовательности действий, определенных административными процедурами предоставления государственной услуги, и принятием решений Ответственными исполнителями Отделов, начальниками Отделов, начальниками Управлений осуществляется заместителем руководителя, курирующим Управление в соответствии с распределением обязанностей, ответственным за организацию работы по предоставлению государственной услуги.
70. По результатам контроля при выявлении нарушений осуществляется привлечение виновных лиц к ответственности в соответствии с законодательством Российской Федерации.