Действующий
приказ Росфинмониторинга от 05.10.2009 N 245 "Об утверждении Инструкции о представлении в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации, предусмотренной Федеральным законом от 07.08.2001 N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 09.02.2010, регистрационный N 16330)*(4);
Положение о клиринговой деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденное постановлением ФКЦБ России от 14.08.2002 N 32/пс (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 26.09.2002, регистрационный N 3816)*(6).
Перечень документов, необходимых для предоставления государственной услуги по лицензированию деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг
9. Соискатель лицензии представляет в ФСФР России заявление о выдаче лицензии с приложением комплекта документов, определенных для каждого лицензируемого вида деятельности.
Указанные документы направляются соискателем лицензии в адрес центрального аппарата ФСФР России или передаются в экспедицию ФСФР России.
10. Документы, представляемые соискателем лицензии в ФСФР России для получения лицензий, и требования к ним:
10.1. Заявление о выдаче лицензии на осуществление одного из видов деятельности, предусмотренного подпунктом "а" пункта 5 настоящего Административного регламента.
Документ представляется на бланке соискателя лицензии отдельно на каждый вид деятельности; соответствует форме заявления о выдаче лицензии, установленной приложением N 1 к настоящему Административному регламенту; заверяется и подписывается руководителем или иным уполномоченным лицом соискателя лицензии, а также заверяется оттиском печати соискателя лицензии.
10.2. Анкета, заполненная по форме согласно приложению N 2 к настоящему Административному регламенту.
Документ представляется на оптическом носителе в установленном формате (в формате SMML) и в письменной форме путем конвертации из установленного формата; заполняется на основании данных по состоянию на дату представления заявления; наименование и место нахождения соискателя лицензии, предусмотренные в анкете, должны соответствовать сведениям, указанным в учредительных документах соискателя лицензии; заверяется и подписывается руководителем или иным уполномоченным лицом соискателя лицензии, а также заверяется оттиском печати соискателя лицензии.
10.3. Копии учредительных документов соискателя лицензии со всеми зарегистрированными изменениями и дополнениями к ним.
Учредительные документы соискателя лицензии - устав и, при наличии, учредительный договор; устав соискателя лицензии должен содержать упоминание о том, что одним из видов деятельности соискателя лицензии является осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг или иных видов деятельности в соответствии с законодательством Российской Федерации; документы должны быть заверены в установленном порядке.
10.4. Копия свидетельства о внесении записи в Единый государственный реестр юридических лиц о соискателе лицензии.
10.5. Копия документа, подтверждающего постановку соискателя лицензии на учет в налоговом органе на территории Российской Федерации.
10.6. Платежное поручение (квитанция установленной формы в случае наличной формы уплаты), которым подтверждается факт уплаты соискателем лицензии государственной пошлины, взимаемой в соответствии с законодательством Российской Федерации о налогах и сборах за предоставление лицензии.
Документ должен содержать отметку банка об исполнении соискателем лицензии обязанности по уплате указанной государственной пошлины; должен быть заверен подписью руководителя соискателя лицензии или иного уполномоченного лица, а также подписью лица, ответственного за ведение бухгалтерского учета в соискателе лицензии, и оттиском печати соискателя лицензии; для документа обязательно наличие в графе "назначение платежа" указания на наименование соискателя лицензии, за которого осуществлен платеж, и назначение платежа; соответствие кода бюджетной классификации, указанного в документе, коду, установленному законодательством Российской Федерации о бюджете на текущий финансовый год; документ должен соответствовать форме, установленной Положением ЦБ РФ от 03.10.2002 N 2-П "О безналичных расчетах в Российской Федерации" (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 23.12.2002, регистрационный N 4068), и требованиям нормативных актов Министерства финансов Российской Федерации, касающихся изменения кодов бюджетной классификации, и информационных писем ФСФР России, издаваемых в связи с выходом этих актов.
10.7. Копия бухгалтерского баланса на последнюю отчетную дату. Документ не представляется соискателем лицензии - кредитной организацией; документ должен содержать отметку налогового органа; если соискатель лицензии был создан после последней отчетной даты, представляются справка об уплате уставного капитала и бухгалтерский баланс, составленный на промежуточную дату, при этом отметка налогового органа не требуется; документ должен быть заверен подписью руководителя соискателя лицензии или иного уполномоченного лица, а также подписью лица, ответственного за ведение бухгалтерского учета в соискателе лицензии, и оттиском печати соискателя лицензии.
Документ не представляется соискателем лицензии - кредитной организацией; документ должен быть заверен подписью руководителя соискателя лицензии или иного уполномоченного лица, а также подписью лица, ответственного за ведение бухгалтерского учета в соискателе лицензии, и оттиском печати соискателя лицензии; не требуется для соискателей лицензий, созданных после последней отчетной даты.
Документ представляется в случаях, когда проведение аудиторской проверки предусмотрено законодательством Российской Федерации; не распространяется на соискателей лицензий - кредитные организации, созданные в текущем году; документ должен быть заверен в установленном порядке.
10.10. Копия документа, подтверждающего членство аудиторской организации (индивидуального аудитора), проводившей (его) аудиторскую проверку в одной из саморегулируемых организациях аудиторов.
Документ представляется в случае предоставления копии аудиторского заключения, заверяется в установленном порядке.
10.11. Копия договора вклада (депозита), открытого в кредитной организации на условиях возврата вклада по истечении определенного договором срока (срочный вклад), но не ранее 90 дней с даты представления в лицензирующий орган документов для получения лицензии, и/или расчет размера собственных средств на последнюю отчетную дату.
Документ не представляется соискателем лицензии - кредитной организацией; документ предоставляется при наличии; не допускается размещение денежных средств во вклады, срок возврата денежных средств по которым не определен или определен моментом востребования; документ должен быть заверен подписью руководителя соискателя лицензии или иного уполномоченного лица, и оттиском печати соискателя лицензии.
10.12. Выписка со счета, открытого соискателю лицензии в соответствии с договором, предусмотренным пунктом 10.11 настоящего Административного регламента.
Документ не представляется соискателем лицензии - кредитной организацией; документ предоставляется при наличии копии договора вклада (депозита), предусмотренного пунктом 10.11 настоящего Административного регламента; документ представляется на дату представления в лицензирующий орган документов для получения лицензии, а также каждые тридцать дней с даты представления в лицензирующий орган документов для получения лицензии; документ представляется на фирменном бланке кредитной организации, в которой открыт счет по договору, предусмотренному в соответствии с пунктом 10.11 настоящего Административного регламента.
Документ не представляется соискателем лицензии - кредитной организацией; если соискатель лицензии создан после последней отчетной даты, расчет размера собственных средств представляется на дату составления бухгалтерского баланса; документ составляется в соответствии с Положением о порядке расчета собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг, управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, товарных бирж и биржевых посредников, заключающих в биржевой торговле договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых является биржевой товар, утвержденным приказом ФСФР России от 23.10.2008 N 08-41/пз-н и с учетом пункта 2.2 Положения о лицензионных требованиях; документ должен быть заверен подписью руководителя соискателя лицензии или иного уполномоченного лица, а также подписью лица, ответственного за ведение бухгалтерского учета в соискателе лицензии, и оттиском печати соискателя лицензии.
10.14. Копия договора аренды, либо иного договора, устанавливающего право временного владения и пользования или временного пользования соискателем лицензии помещением по адресу, соответствующему адресу местонахождения соискателя лицензии, указанному в документах для получения лицензии, либо документов, подтверждающих право собственности соискателя лицензии на указанное помещение, а также копии договоров оказания услуг местной почтовой и телефонной связи, оформленные в установленном законодательством Российской Федерации порядке.
Документ не представляется соискателем лицензии - кредитной организацией; документ представляется на дату представления в лицензирующий орган документов для получения лицензии.
10.15. Копии документов, подтверждающих соответствие работников соискателя лицензии квалификационным требованиям, установленным законодательством Российской Федерации о ценных бумагах.
Представляются копии квалификационных аттестатов и дипломов о высшем образовании на работников соискателя лицензии согласно требованиям Положения о специалистах финансового рынка, утвержденного приказом ФСФР России от 28.01.2010 N 10-4/пз-н; документы должны быть заверены подписью руководителя соискателя лицензии или иного уполномоченного лица и оттиском печати соискателя лицензии.
10.16. Документ(ы) о наличии у единоличного исполнительного органа соискателя лицензии опыта работы в должности руководителя отдела или иного структурного подразделения организаций, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг и/или деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами или деятельность специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, либо саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг и/или управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, в должностные обязанности которого входило принятие (подготовка) решений по вопросам в области финансового рынка, или федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг не менее 2 лет.
Представляется копия трудовой книжки и/или трудового договора (контракта), подтверждающие указанный опыт работы у руководителя соискателя лицензии; в случае если соискателем лицензии является кредитная организация, документ представляется на руководителя(ей) самостоятельного(ых) структурного(ых) подразделения(ий), к исключительным функциям которого(ых) относится осуществление брокерской и/или дилерской деятельности и/или деятельности по управлению ценными бумагами; документ должен быть заверен подписью руководителя соискателя лицензии или иного уполномоченного лица и оттиском печати соискателя лицензии.
В случае, если соискателем лицензии является кредитная организация, документ(ы) представляет(ют)ся на руководителя(ей) самостоятельного(ых) структурного(ых) подразделения(ий), к исключительным функциям которого(ых) относится осуществление брокерской и/или дилерской деятельности и/или деятельности по управлению ценными бумагами и контролера; документ должен быть заверен подписью руководителя соискателя лицензии или иного уполномоченного лица и оттиском печати соискателя лицензии.
10.18. Справка об отсутствии судимости за преступления в сфере экономической деятельности или преступления против государственной власти у лиц, входящих в состав совета директоров (наблюдательного совета), коллегиального исполнительного органа, единоличного исполнительного органа и контролера соискателя лицензии, а также руководителя(ей) самостоятельного(ых) структурного(ых) подразделения(ий), к исключительным функциям которого относится осуществление брокерской и/или дилерской деятельности и/или деятельности по управлению ценными бумагами, в случае если соискателем лицензии является кредитная организация.
Представляется оригинал документа или копия, заверенная в установленном порядке, соответствующая требованиям приказа МВД России от 01.11.2001 N 965 "Об утверждении Инструкции о предоставлении гражданам справок о наличии (отсутствии) у них судимости" (справка должна содержать все необходимые согласно приказу реквизиты).
10.19. Справка об отсутствии факта наложения административного наказания в виде дисквалификации в отношении лиц, входящих в состав совета директоров (наблюдательного совета), единоличного исполнительного органа соискателя лицензии.
Представляется оригинал документа или копия, заверенная в установленном порядке, соответствующая требованиям приказа МВД России от 22.11.2006 N 957 "Об утверждении наставления по формированию и ведению реестра дисквалифицированных лиц и Инструкции о порядке предоставления информации о дисквалифицированных лицах" (справка должна содержать все необходимые согласно приказу реквизиты);
10.20. Справка о лицах, входящих в состав совета директоров (наблюдательного совета), коллегиального исполнительного органа, единоличного исполнительного органа и контролера соискателя лицензии с указанием мест работы за последние 3 года.
В документе по каждому месту работы должно быть указано наличие/отсутствие факта аннулирования (отзыва) лицензии или решения о применении процедур банкротства; справка должна быть заверена подписью руководителя соискателя лицензии или иного уполномоченного лица и оттиском печати соискателя лицензии.
Документ разрабатывается в соответствии с требованиями Положения о внутреннем контроле профессиональных участников рынка ценных бумаг, утвержденного приказом ФСФР России от 21.03.2006 N 06-29/пз-н, и должен содержать все необходимые разделы, установленные в пункте 2.5 указанного Положения; документ должен быть утвержден в соответствии с Уставом соискателя лицензии; копия представляемого документа должна быть заверена подписью руководителя соискателя лицензии или иного уполномоченного лица, и оттиском печати соискателя лицензии.