Не вступивший в силу
1.9. Информация, содержащаяся в документах, составляемых Банком России при организации, проведении и оформлении результатов проверок Бюро и имеющих ограничительную пометку "Для служебного пользования", является информацией ограниченного доступа, определяемой в качестве таковой и подлежащей защите в соответствии с законодательством Российской Федерации, и не подлежит разглашению Банком России и Бюро третьим лицам, за исключением случаев, предусмотренных законодательством Российской Федерации и нормативными актами Банка России.
2.1. При проведении проверок Бюро уполномоченные представители (служащие) Банка России, образующие рабочую группу (далее - руководитель и члены рабочей группы), руководствуются Федеральными законами "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)", "О кредитных историях", иными федеральными законами, кодексом профессиональной этики и служебного поведения служащих Банка России, настоящей Инструкцией, нормативными и иными актами Банка России, в том числе определяющими особенности организации и проведения проверок Бюро, а также поручением на проведение проверки.
2.2. Руководитель и члены рабочей группы обеспечивают сохранность имущества, документов, полученных от Бюро, а также их возврат (за исключением копий документов (информации), полученных в порядке, установленном подпунктами 2.5.4 - 2.5.6 пункта 2.5 и пунктом 3, 4 настоящей Инструкции).
2.3. На руководителя рабочей группы возлагаются обязанности организации взаимодействия рабочей группы по всем вопросам проведения проверки, в том числе:
с единоличным исполнительным органом Бюро или лицом, исполняющим его обязанности (далее - руководитель Бюро);
с должностным лицом Бюро либо ответственными работниками Бюро, определенными в соответствии с пунктом 3.2 настоящей Инструкции.
2.4. Руководитель рабочей группы устанавливает время ежедневного пребывания рабочей группы в помещениях проверяемого Бюро в течение срока проведения проверки, исчисляемого с даты начала проверки до даты завершения проверки, с учетом действующего в Бюро режима работы.
В случае необходимости, в том числе в связи с изменением действующего режима работы Бюро в течение срока проведения проверки, руководителем рабочей группы для членов рабочей группы может быть установлено время пребывания, отличное от действующего в проверяемом Бюро режима работы, по согласованию с руководителем Бюро.
2.5.1. Входить в помещения проверяемого Бюро, в том числе занимаемые информационно-вычислительным центром или иным подразделением, осуществляющим сбор, обработку, хранение, предоставление и распространение информационных ресурсов, при необходимости - в сопровождении специально выделенных работников Бюро и (или) работников иных организаций, осуществляющих на основании договоров контроль за соблюдением пропускного режима или охрану Бюро.
2.5.2. Пользоваться техническими средствами, необходимыми для проведения проверки и организации деятельности рабочей группы, включая компьютеры, телекоммуникационное оборудование, электронные носители (в том числе жесткие диски компьютеров (серверов и рабочих станций), удаленные запоминающие устройства и отчуждаемые (съемные) машинные носители информации), калькуляторы, копировальные аппараты, сканеры, телефоны и иные технические средства (далее - технические средства), вносить в помещения проверяемого Бюро и выносить из них технические средства, принадлежащие Банку России.
2.5.3. Запрашивать и получать от руководителя и работников проверяемого Бюро все необходимые для достижения целей проверки документы (информацию) за проверяемый период, в том числе:
учредительные и иные документы, в том числе связанные с внесением Бюро в государственный реестр бюро кредитных историй и получением лицензии на осуществление деятельности по технической защите конфиденциальной информации;
организационно-распорядительную документацию, инструкции, положения, регламенты, правила и иные внутренние документы Бюро;
учетно-операционную и иную информацию Бюро, в том числе информацию из автоматизированных и (или) информационных систем, автономных компьютерных систем и отдельных компьютеров Бюро, в форме определяемых рабочей группой выборок информации (наборов записей) (далее - выборки информации (наборы записей), включая расшифровки (описания форматов) выборок информации (наборов записей);
документацию на используемые автоматизированные информационные системы, автономные компьютерные системы, отдельные компьютеры и иные технические средства, базы данных на электронных носителях (далее - электронные базы данных) и информационные технологии Бюро, а также документы Бюро по вопросам организации и осуществления их эксплуатации;
переписку Бюро, в том числе с Банком России, субъектами кредитных историй, пользователями кредитных историй, источниками формирования кредитных историй;
объяснительные записки, справки, письменные и устные разъяснения руководителя Бюро и работников Бюро;
акты и материалы проверок Бюро, проводимых Банком России и (или) федеральными органами исполнительной власти Российской Федерации и правоохранительными органами (далее - федеральные органы), а также органами государственной власти субъектов Российской Федерации, в том числе в рамках проверки соблюдения Бюро законодательства Российской Федерации;
иные документы (информацию), которыми располагает Бюро, необходимые для проведения проверки (по усмотрению руководителя рабочей группы).
2.5.4. Требовать от Бюро предоставления копий документов (информации) и (или) снимать копии с документов (информации) Бюро и выносить их из помещения Бюро для приобщения к материалам проверки.
файлов электронных копий бумажных документов, электронных документов, электронных таблиц и (или) других видов объектов файловых систем (далее - электронные документы (информация), размещаемых на отчуждаемом (съемном) машинном носителе информации однократной записи, и соответствующей описи электронных документов (информации), предоставленных Бюро (далее - опись электронных документов (информации), составленной на бумажном носителе и (при необходимости) в электронном виде для каждого отчуждаемого (съемного) машинного носителя информации;
файлов, содержащих выборки информации (наборы записей), размещаемых на отчуждаемом (съемном) машинном носителе информации однократной записи, и соответствующей описи выборок информации (наборов записей), предоставленных Бюро (далее - опись выборок информации (наборов записей), составленной на бумажном носителе и (при необходимости) в электронном виде для каждого отчуждаемого (съемного) машинного носителя информации.
2.5.5. Требовать от Бюро проведения демонстрации и ознакомления с функционированием и ресурсами автоматизированных и (или) информационных систем, автономных компьютерных систем, отдельных компьютеров и иных технических средств, электронных баз данных, а также предоставления письменных или устных разъяснений по вопросам, связанным с их разработкой, установкой, внедрением, стандартизацией и эксплуатацией, в том числе в части обеспечения защиты информации.
2.5.6. Получать доступ к автоматизированным информационным системам, автономным компьютерным системам, отдельным компьютерам и иным техническим средствам, электронным базам данных Бюро в режиме просмотра и (или) выборки необходимой информации, а также получать (на собственные отчуждаемые (съемные) машинные носители информации) электронные документы (информацию) Бюро, выборки информации (наборы записей) и иную информацию, хранящуюся в автоматизированных и (или) информационных системах, автономных компьютерных системах, отдельных компьютерах и иных технических средствах, электронных базах данных, а также (при необходимости) расшифровки (описания форматов) их представления.
2.6. Документы (информация) Бюро, необходимые для проведения проверки, предоставляются руководителю и (или) членам рабочей группы на основании заявки на предоставление документов (информации), составляемой руководителем рабочей группы в произвольной форме.
В заявке приводится перечень требуемых документов (сведений), с указанием срока их представления. Документы (сведения) должны быть сшиты, пронумерованы, подписаны руководителем Бюро и скреплены печатью Бюро. В случае невозможности представления документов (сведений) указывается причина невозможности их представления.
При необходимости в заявку на предоставление документов (информации) включается требование о выполнении Бюро конкретных действий в целях оказания содействия в проведении проверки.
2.7.1. Требовать от Бюро выделения отдельного служебного помещения для рабочей группы, соответствующего государственным нормативным требованиям охраны труда и санитарно- эпидемиологическим требованиям к условиям труда, установленным санитарными правилами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации для рабочих мест служащих предприятий, организаций и учреждений, и оборудования его техническими средствами, необходимыми для проведения проверки.
2.7.2. Запрашивать от акционеров (участников) Бюро, источников формирования кредитных историй и пользователей кредитных историй проверяемого Бюро, от юридических лиц, с которыми Бюро заключило агентские договоры, документы (информацию), необходимые (необходимую) для установления фактических обстоятельств, в том числе для подтверждения данных, содержащихся в документах (информации), полученных (полученной) от проверяемого Бюро, на основании запросов о предоставлении документов (информации), оформленных в соответствии с приложением 3 к настоящей Инструкции.
2.7.3. Требовать от Бюро выполнения иных конкретных действий в целях оказания содействия в проведении проверки, определяемых в заявке на предоставление документов (информации).
2.8. Директор Департамента лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Банка России, его заместители по ходатайству руководителя рабочей группы вправе запрашивать документы (информацию), в том числе для подтверждения данных, содержащихся в документах (информации), полученных (полученной) от проверяемого Бюро:
от федеральных органов в порядке, предусмотренном соглашениями о взаимодействии между Банком России и федеральными органами (при их наличии), а также нормативными и иными актами Банка России.
2.9. Уполномоченные представители (служащие) Банка России несут ответственность в соответствии с законодательством Российской Федерации за разглашение ими сведений, полученных в ходе проверки Бюро, повлекшее нарушение коммерческой, служебной или иной охраняемой законом тайны.
3.1. Бюро обязано содействовать руководителю и членам рабочей группы в проведении проверки и в реализации прав руководителя и членов рабочей группы, закрепленных в главе 2 настоящей Инструкции.
Бюро обязано обеспечить получение (прием) документов от руководителя рабочей группы или членов рабочей группы руководителем Бюро, в том числе: