Действующий
1. __________________________(указывается полное (сокращенное) наименование негосударственного пенсионного фонда) (далее - фонд), осуществляющий деятельность в качестве страховщика по обязательному пенсионному страхованию в соответствии с Федеральным законом от 07.05.1998 N 75-ФЗ "О негосударственных пенсионных фондах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1998, N 19, ст. 2071; 2001, N 7, ст. 623; 2002, N 12, ст. 1093; 2003, N 2, ст. 166; 2004, N 49, ст. 4854; 2005, N 19, ст. 1755; 2006, N 43, ст. 4412; 2007, N 50, ст. 6247; 2008, N 18, ст. 1942; N 30, ст. 3616; 2009, N 29, ст. 3619; N 48, ст. 5731; N 52, ст. 6450; N 52, ст. 6454) (далее - Федеральный закон), действующий на основании лицензии от__________ N ________ на осуществление деятельности по пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию, в лице__________________________ (указывается фамилия, имя, отчество должностного лица фонда, его должность), действующего(ей) на основании_____________________________ (наименование и реквизиты документа, на основании которого действует должностное лицо фонда), с одной стороны, и_____________________________________ (указывается полное (сокращенное) фирменное наименование управляющей компании) (далее - управляющая компания), действующая на основании лицензии от ________ N _______________ на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, в лице____________________ (указывается фамилия, имя, отчество должностного лица фонда, его должность), действующего(ей) на основании _____________________________(указывается наименование и реквизиты документа, на основании которого действует должностное лицо управляющей компании), с другой стороны, заключили настоящий договор о нижеследующем.
2. По настоящему договору фонд передает управляющей компании в доверительное управление имущество, предусмотренное настоящим договором, а управляющая компания обязуется осуществлять управление им в целях обеспечения права застрахованных лиц на получение накопительной части трудовой пенсии.
3. Осуществляя доверительное управление ____________ (указываются слова "средствами пенсионных накоплений", или "средствами пенсионных накоплений застрахованных лиц, которым установлена срочная пенсионная выплата", или "средствами выплатного резерва") и имуществом, в которое инвестированы указанные средства (далее - имущество), находящимся у управляющей компании по настоящему договору, управляющая компания совершает в отношении этого имущества любые юридические и фактические действия, в том числе распоряжается ценными бумагами, в соответствии с законодательством Российской Федерации и настоящим договором в интересах выгодоприобретателя.
Сделки с имуществом, находящимся в доверительном управлении по настоящему договору, управляющая компания совершает от своего имени, указывая при этом, что она действует в качестве доверительного управляющего.
При отсутствии указания о действии управляющей компании в этом качестве управляющая компания обязывается перед третьими лицами лично и отвечает перед ними только принадлежащим ей имуществом.
4. Сделки с имуществом, находящимся в доверительном управлении по настоящему договору, либо сделки за счет этого имущества, могут совершаться через брокеров при условии соответствия последних требованиям Федерального закона от 24.07.2002 N 111-ФЗ "Об инвестировании средств для финансирования накопительной части трудовой пенсии в Российской Федерации" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 30, ст. 3028; 2003, N 1, ст. 13; 2004, N 31, ст. 3217; 2005, N 1, ст. 9; N 19, ст. 1755; 2006, N 6, ст. 636; 2008, N 18, ст. 1942; N 30, ст. 3616; 2009, N 29, ст. 3619; N 52, ст. 6454) (пункт может не включаться, если управляющая компания осуществляет доверительное управление лично).
денежные средства путем их перечисления на банковский счет, открытый для расчетов по деятельности, связанной с доверительным управлением имуществом, осуществляемой по настоящему договору;
ценные бумаги путем осуществления перехода прав на них в соответствии с законодательством Российской Федерации.
Сведения о реквизитах банковского счета, предусмотренного настоящим пунктом, а также о реквизитах счетов депо, на которых должен осуществляться учет прав на ценные бумаги, находящиеся в доверительном управлении по настоящему договору, а также об изменении указанных реквизитов предоставляются управляющей компанией фонду ______________________(указываются порядок и сроки предоставления).
Имущество передается в доверительное управление по передаточному акту (рекомендуемый образец - приложение N 1 к настоящему договору).
Передаточный акт подписывается сторонами в срок, не превышающий 3 рабочих дней с даты передачи имущества управляющей компании в доверительное управление.
6.__________________________________(может быть предусмотрена минимальная стоимость имущества, передаваемого в доверительное управление по договору доверительного управления).
7. Имущество передается управляющей компании в доверительное управление только при условии наличия заключенного с ней договора об оказании услуг со специализированным депозитарием, с которым фондом также заключен договор об оказании услуг.
8. Если иное не установлено настоящим договором, управляющая компания по требованию фонда передает имущество, находящееся у нее по настоящему договору.
9. Требование о передаче денежных средств должно содержать сумму требования, сроки передачи денежных средств, реквизиты банковского счета, на который должны быть перечислены указанные денежные средства, наименование организации - получателя денежных средств, а также назначение платежа.
10. Требование о передаче ценных бумаг должно содержать указание на ценные бумаги, которые должны быть переданы, их количество, сроки передачи, реквизиты счета депо, открытого организации - получателю ценных бумаг, и наименование этой организации, а также назначение передачи ценных бумаг.
11. Требование о передаче имущества не может быть исполнено, если управляющей компанией не получено согласие специализированного депозитария на такую передачу. В этом случае управляющая компания уведомляет фонд об отказе исполнения требования в течение 3 рабочих дней с даты, когда она узнала или должна была узнать о том, что требование не может быть исполнено, но не позднее даты окончания срока исполнения требования.
12. Передача денежных средств осуществляется путем их перечисления на банковский счет, предусмотренный в абзаце втором пункта 5 настоящего договора, а передача ценных бумаг - путем их вручения или осуществления перехода прав на ценные бумаги в соответствии с законодательством Российской Федерации о ценных бумагах.
13. Передача имущества по требованию фонда сопровождается подписанием передаточного акта (рекомендуемый образец - приложение N 1 к настоящему договору).
Передаточный акт, предусмотренный настоящим пунктом, подписывается в срок, не превышающий 3 рабочих дней с даты исполнения управляющей компанией требования фонда о передаче имущества.
распоряжаться ценными бумагами, находящимися у нее по настоящему договору, за исключением случаев, предусмотренных настоящим договором;
осуществлять права, удостоверенные ценными бумагами, находящимися у нее по настоящему договору, в соответствии с политикой осуществления указанных прав, предусмотренной инвестиционной декларацией, являющейся неотъемлемой частью настоящего договора;
действуя в качестве доверительного управляющего, совершать сделки, предусматривающие обязанность стороны или сторон сделки, уплачивать денежные суммы в зависимости от изменения цен на товары, ценные бумаги, курса соответствующей валюты, величины процентных ставок, уровня инфляции или от значений, рассчитываемых на основании совокупности указанных показателей, либо от наступления иного обстоятельства, которое предусмотрено федеральным законом и относительно которого неизвестно, наступит оно или не наступит, в том числе сделки, предусматривающие также обязанность одной из сторон передать другой стороне товары, ценные бумаги или валюту, при условии соблюдения установленных нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг требований, направленных на ограничение рисков, связанных с совершением таких сделок (абзац может не включаться);
требовать всякого устранения нарушения ее прав для защиты прав на имущество, находящееся у нее по настоящему договору.
осуществлять доверительное управление имуществом, находящимся у нее по настоящему договору, разумно и добросовестно в интересах застрахованных лиц;
соблюдать требования к составу и структуре активов, предусмотренные Федеральным законом, иными нормативными правовыми актами Российской Федерации и инвестиционной декларацией, являющейся неотъемлемой частью настоящего договора;
обособлять имущество, находящееся у нее по настоящему договору, от собственного имущества управляющей компании, а также иного имущества, находящегося у нее в доверительном управлении или по иным основаниям;
не позднее 10 рабочих дней с даты подписания настоящего договора заключить со специализированным депозитарием, с которым фонд заключил договор об оказании услуг, договор об оказании услуг специализированного депозитария;
в случае заключения фондом договора об оказании услуг с другим специализированным депозитарием, заключить с этим специализированным депозитарием соответствующий договор в течение 10 рабочих дней с даты получения от фонда письменного уведомления о заключении нового договора;
передавать имущество, находящееся у нее по настоящему договору, для учета и (или) хранения специализированному депозитарию, если для отдельных видов имущества нормативными правовыми актами Российской Федерации не предусмотрено иное;
передавать специализированному депозитарию копии всех первичных документов в отношении имущества (имущественных прав), находящегося у нее по настоящему договору, не позднее одного рабочего дня, следующего за днем совершения операции с указанным имуществом;
передавать специализированному депозитарию документы (копии документов), необходимые ему для осуществления контроля за распоряжением имуществом, находящимся у управляющей компании по настоящему договору;
отражать имущество, находящееся у нее по настоящему договору, на отдельном балансе и вести по нему самостоятельный учет в соответствии с учетной политикой, утвержденной фондом; рассчитывать текущую рыночную стоимость активов и стоимость чистых активов, находящихся у нее по настоящему договору, в порядке, установленном Федеральной службой по финансовым рынкам*;
представлять в фонд и Федеральную службу по финансовым рынкам информацию и отчетность в соответствии с настоящим договором.