Действующий
49. Описание рисков, связанных со сделками, предусматривающими обязанность стороны или сторон сделки уплачивать денежные суммы в зависимости от изменения цен на товары, ценные бумаги, курса соответствующей валюты, величины процентных ставок, уровня инфляции или от значений, рассчитываемых на основании совокупности указанных показателей, либо от наступления иного обстоятельства, которое предусмотрено Федеральным законом и относительно которого неизвестно, наступит оно или не наступит, в том числе сделки, предусматривающие также обязанность одной из сторон передать другой стороне товары, ценные бумаги или валюту________________________________(пункт включается, если договором предусмотрено право управляющей компанией на совершение таких сделок).
* Приказ ФСФР России от 26.12.2006 N 06-155/пз-н "Об утверждении порядка расчета рыночной стоимости активов и стоимости чистых активов, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений" (зарегистрирован в Минюсте России 08.02.2007, регистрационный N 8916), с изменениями от 16.07.2009 N 09-27/пз-н (зарегистрированы в Минюсте России 01.09.2009, регистрационный N 14680) и от 10.11.2009 N 09-45/пз-н (зарегистрированы в Минюсте России 20.01.2010, регистрационный N 16030).
** Приказ ФСФР России от 16.05.2006 N 06-48/пз-н "Об утверждении форм отчетов управляющих компаний негосударственных пенсионных фондов об инвестировании средств пенсионных накоплений, о доходах от инвестирования, а также о сделках по продаже ценных бумаг по цене ниже рыночной и сделках по покупке ценных бумаг по цене выше рыночной" (зарегистрирован в Минюсте России 28.06.2006, регистрационный N 7987) с изменениями от 13.09.2007 N 07-96/пз-н (зарегистрированы в Минюсте России 11.10.2007, регистрационный N 10313).
_____________________________________(предусматривается передаточный акт, рекомендуемый образец которого приведен ниже*)
┌──────────────┐
│ Код │
├──────────────┤
Форма по ОКУД │ │
├──────────────┤
Организация - получатель______________ Форма по ОКПО │ │
(наименование) └──────────────┘
┌──────────────┐
│ Код │
├──────────────┤
Форма по ОКУД │ │
├──────────────┤
Организация, передавшая ______________ Форма по ОКПО │ │
имущество (наименование) └──────────────┘
┌──────────────┐
│ Код │
├──────────────┤
Форма по ОКУД │ │
├──────────────┤
Организация - собственник_____________ Форма по ОКПО │ │
имущества (наименование) └──────────────┘
* В отношении ценных бумаг указывается: эмитент ценной бумаги, вид, категория и тип ценной бумаги, государственный регистрационный номер (идентификационный номер) выпуска.
┌────────────────────────────────────┐
Наименование собственника │ Передача имущества подтверждается │
имущества ├────────────────────────────────────┤
__________/________________ │ Наименование специализированного │
(должность) (подпись) │ │
/________________________ │ депозитария │
(расшифровка подписи) ├────────────────────────────────────┤
│ __________/________________ │
│ (должность) (подпись) │
│/________________________ │
М.П. │ (расшифровка подписи) │
└────────────────────────────────────┘
Типовая форма договора
об оказании специализированным депозитарием услуг управляющей компании, осуществляющей доверительное управление средствами пенсионных накоплений негосударственного пенсионного фонда, осуществляющего деятельность в качестве страховщика по обязательному пенсионному страхованию
(утв. приказом Федеральной службы по финансовым рынкам
от 6 июля 2010 г. N 10-44/пз-н)
1.________________________________(указывается полное фирменное наименование управляющей компании) доверительный управляющий (ДУ) средствами пенсионных накоплений для финансирования накопительной части трудовой пенсии (далее - управляющая компания), действующая по договору от _____ N ______ (указываются дата и номер договора) с ______________________(указывается полное наименование негосударственного пенсионного фонда) (далее - фонд) на основании лицензии от _________________ N_________ на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, в лице____________________ ______________________________(указывается фамилия, имя, отчество должностного лица управляющей компании, его должность), действующего(ей) на основании_____________________ (наименование и реквизиты документа, на основании которого действует должностное лицо управляющей компании), с одной стороны, и ___________________________________________ (указывается полное фирменное наименование специализированного депозитария) (далее - специализированный депозитарий), действующий на основании лицензии от __________N ______на осуществление депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг и лицензии от _______N_____ на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, в лице _________________________________ (указывается фамилия, имя, отчество должностного лица специализированного депозитария, его должность), действующего(ей) на основании _________________________________ (наименование и реквизиты документа, на основании которого действует должностное лицо специализированного депозитария) с другой стороны, в соответствии с Федеральным законом от 07.05.1998 N 75-ФЗ "О негосударственных пенсионных фондах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1998, N 19, ст. 2071; 2001, N 7, ст. 623; 2002, N 12, ст. 1093; 2003, N 2, ст. 166; 2004, N 49, ст. 4854; 2005, N 19, ст. 1755; 2006, N 43, ст. 4412; 2007, N 50, ст. 6247; 2008, N 18, ст. 1942; N 30, ст. 3616; 2009, N 29, ст. 3619; N 48, ст. 5731; N 52, ст. 6450; N 52, ст. 6454) (далее - Федеральный закон) заключили настоящий договор о нижеследующем.