специализированный депозитарий, являясь номинальным держателем этих ценных бумаг, или осуществляя их хранение, не дал управляющей компании согласие на распоряжение этими ценными бумагами, за исключением случаев, когда в соответствии с Федеральным законом такого согласия не требуется;

поручение на осуществление операций с ценными бумагами подано лицом, не уполномоченным давать такое поручение, либо если специализированный депозитарий не проинформирован о соответствующих полномочиях этого лица.

8. Специализированный депозитарий отказывает управляющей компании в выдаче предварительного согласия на распоряжение средствами пенсионных накоплений и имуществом, в которое инвестированы средства пенсионных накоплений, если такое распоряжение противоречит требованиям Федерального закона, иным нормативным правовым актам Российской Федерации или договору доверительного управления, на основании которого у управляющей компании находятся указанные средства пенсионных накоплений и имущество.

9. Специализированный депозитарий обязан:

открыть на имя управляющей компании, действующей в качестве, предусмотренном пунктом 1 настоящего договора, отдельный счет депо для учета прав на ценные бумаги и учета перехода прав на ценные бумаги, полученные управляющей компанией в этом качестве (далее - счет депо), _______________(указывается порядок и сроки передачи документов);

осуществлять хранение сертификатов ценных бумаг, если для отдельных видов ценных бумаг иное не предусмотрено нормативными правовыми актами Российской Федерации;

вносить изменения в сведения об управляющей компании, отраженные по счету депо_________________________(указывается порядок и сроки передачи документов);

по письменному указанию управляющей компании зарегистрироваться в системе ведения реестра (в ином депозитарии) в качестве номинального держателя ценных бумаг, учет прав на которые осуществляется на счете депо, если специализированный депозитарий не зарегистрирован в указанной системе ведения реестра (в указанном депозитарии) в этом качестве;

осуществлять операции с ценными бумагами в соответствии с поручениями управляющей компании, если иное не предусмотрено настоящим договором;

в случае отказа в выдаче управляющей компании согласия на распоряжение имуществом фонда или в осуществлении операций с ценными бумагами, находящимися на депозитарном обслуживании по настоящему договору, представить управляющей компании уведомление об этом _____________ (указываются порядок и сроки представления уведомления);

регистрировать факты обременения ценных бумаг, находящихся на депозитарном обслуживании по настоящему договору, обязательствами, в соответствии с условиями осуществления депозитарной деятельности специализированного депозитария;

представить управляющей компании отчет об открытии счета депо _______________________ (указываются порядок и сроки представления отчета);

представлять отчеты об операциях с ценными бумагами ____________________(указываются порядок и сроки представления отчетов);

предоставлять управляющей компании выписки по счету депо ___________________(указываются порядок и сроки представления выписок);

представлять управляющей компании отчетность о выполнении операций, видах и стоимости ценных бумаг, находящихся на депозитарном обслуживании по настоящему договору, по формам и в сроки, установленные Федеральной службой по финансовым рынкам*;

информировать управляющую компанию об изменениях в учредительных документах специализированного депозитария - не позднее 10 рабочих дней с даты вступления в силу указанных изменений;

информировать управляющую компанию о персональном составе органов управления, составе персонала и о составе аффилированных лиц специализированного депозитария - не позднее 10 рабочих дней с даты заключения настоящего договора и не позднее 10 рабочих дней с даты изменения персонального состава органов управления, состава персонала или состава аффилированных лиц соответственно;

информировать управляющую компанию о применении к специализированному депозитарию процедуры банкротства, либо о принятии решения о реорганизации или ликвидации специализированного депозитария, в течение одного рабочего дня с даты принятия соответствующего решения органами управления специализированного депозитария или вступления в законную силу решения суда;

информировать управляющую компанию о введении запрета на проведение всех или части операций специализированного депозитария, необходимых для исполнения настоящего договора, или об аннулировании лицензии на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, в течение одного рабочего дня с даты получения уведомления о принятии соответствующего решения Федеральной службой по финансовым рынкам;

представлять управляющей компании информацию, связанную с осуществлением прав по ценным бумагам, находящимся на депозитарном обслуживании по настоящему договору, при поступлении такой информации специализированному депозитарию______________(указываются порядок и сроки представления указанной информации);

оказывать управляющей компании содействие в осуществлении прав по ценным бумагам, находящимся на депозитарном обслуживании по настоящему договору;

передавать управляющей компании дивиденды, проценты и иные выплаты по ценным бумагам, находящимся на депозитарном обслуживании по настоящему договору, при их поступлении на специальный депозитарный счет (абзац включается, если предусматривается услуга, связанная с получением дохода по ценным бумагам, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений фонда);

_____________________(может быть предусмотрена обязанность специализированного депозитария представлять управляющей компании иные отчеты, документы или информацию с указанием порядка и сроков их представления);

____________________(могут быть предусмотрены иные обязанности специализированного депозитария).

10. Специализированный депозитарий дает управляющей компании предварительное согласие на распоряжение средствами пенсионных накоплений и имуществом, в которое инвестированы средства пенсионных накоплений, если иное не предусмотрено настоящим договором ___________________(указывается порядок и сроки выдачи предварительного согласия).

11. Специализированный депозитарий подписывает отчеты управляющей компании, которые в соответствии с нормативными правовыми актами Российской Федерации подлежат представлению с подписью специализированного депозитария, если данные указанных отчетов соответствуют данным специализированного депозитария.

__________________________________________(указываются порядок и сроки подписания отчетов управляющей компании).

Если данные отчетов управляющей компании не соответствуют данным специализированного депозитария, расхождения в указанных данных фиксируются в акте сверки данных отчета управляющей компании и данных специализированного депозитария, который направляется управляющей компании.

IV. Права и обязанности управляющей компании

12. Управляющая компания вправе:

давать специализированному депозитарию поручения на совершение операций с ценными бумагами в соответствии с условиями осуществления депозитарной деятельности специализированного депозитария;

получать от специализированного депозитария предусмотренные настоящим договором отчеты и информацию;

в случае выявления несоответствия данных отчетов, полученных от специализированного депозитария данным принятых им к исполнению поручений управляющей компании, требовать от специализированного депозитария устранения указанных несоответствий;

требовать от специализированного депозитария проведения повторной сверки данных отчетов управляющей компании с данными специализированного депозитария в случае несогласия управляющей компании с актом сверки данных указанных отчетов и данных специализированного депозитария. При этом такое требование должно содержать указание на существо разногласий по указанной сверке;

требовать от специализированного депозитария обоснования отказа в выдаче предварительного согласия на распоряжение имуществом фонда.

13. Управляющая компания обязана:

ознакомиться с условиями осуществления депозитарной деятельности специализированного депозитария и регламентом специализированного депозитария по осуществлению контроля за деятельностью по инвестированию средств пенсионных накоплений (далее - регламент) и соблюдать требования указанных условий и регламента;

представить специализированному депозитарию для открытия счета депо ________________________(указываются документы, которые предоставляются для открытия счета депо, либо если их перечень предусмотрен условиями осуществления депозитарной деятельности специализированного депозитария, указывается: "Документы для открытия счета депо, предусмотренные условиями осуществления депозитарной деятельности специализированного депозитария");

представлять специализированному депозитарию документы об изменениях сведений, которые указаны в документах, представленных для открытия счета депо, не позднее рабочего дня, следующего за днем, когда управляющая компания узнала или должна была узнать об указанных изменениях;

представлять специализированному депозитарию копии договоров управляющей компании, на основании которых осуществляется хранение имущества фонда, либо оказываются услуги, способствующие распоряжению этим имуществом, не позднее рабочего дня, следующего за днем заключения соответствующего договора;

представлять специализированному депозитарию копии полученных или составленных управляющей компанией первичных документов в отношении имущества фонда (в том числе отчетов брокеров, договоров о передаче имущества, требований фонда о передаче имущества и иных документов, которыми оформляются операции с имуществом фонда), в день составления (получения) соответствующего документа, но не позднее дня, следующего за днем совершения соответствующей операции с указанным имуществом, если она оформляется этим документом;

представлять специализированному депозитарию копии документов, подтверждающих расходы управляющей компании, понесенные в связи с доверительным управлением имуществом фонда и подлежащие возмещению за счет указанного имущества;

представлять специализированному депозитарию расчеты текущей рыночной стоимости активов и стоимости чистых активов, находящихся у нее по договору с фондом, не позднее дня произведения расчета;

____________________________(могут быть предусмотрены иные обязанности управляющей компании).

V. Оплата услуг и необходимые расходы специализированного депозитария

14. Оплата услуг специализированного депозитария осуществляется из имущества, находящегося у управляющей компании в доверительном управлении по договору с фондом, необходимые расходы специализированного депозитария возмещаются из указанного имущества.

15. Управляющая компания оплачивает услуги специализированного депозитария, оказанные по настоящему договору, ______________ (указывается размер оплаты услуг либо порядок его определения).

16. Управляющая компания возмещает специализированному депозитарию следующие необходимые расходы:

расходы по учету и переходу прав на ценные бумаги, находящиеся на депозитарном обслуживании по настоящему договору, в качестве их номинального держателя;

расходы по получению дохода по ценным бумагам, находящимся (находившимся) на депозитарном обслуживании по настоящему договору (абзац включается, если предусмотрена услуга, связанная с получением дохода по ценным бумагам, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений фонда) (пункт может не включаться).