Действующий
1._______________________(указывается полное (сокращенное) наименование негосударственного пенсионного фонда) (далее - фонд), осуществляющий деятельность в качестве страховщика по обязательному пенсионному страхованию в соответствии с Федеральным законом от 07.05.1998 N 75-ФЗ "О негосударственных пенсионных фондах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1998, N 19, ст. 2071; 2001, N 7, ст. 623; 2002, N 12, ст. 1093; 2003, N 2, ст. 166; 2004, N 49, ст. 4854; 2005, N 19, ст. 1755; 2006, N 43, ст. 4412; 2007, N 50, ст. 6247; 2008, N 18, ст. 1942; N 30, ст. 3616; 2009, N 29, ст. 3619; N 48, ст. 5731; N 52, ст. 6450; N 52, ст. 6454) (далее - Федеральный закон), действующий на основании лицензии от _______N ________ на осуществление деятельности по пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию, в лице ________________(указываются фамилия, имя, отчество должностного лица фонда и его должность), действующего(ей) на основании ______________ (указываются наименование и реквизиты документа, на основании которого действует должностное лицо фонда), с одной стороны, и ____________________________(указывается полное (сокращенное) фирменное наименование специализированного депозитария) (далее - специализированный депозитарий), действующий на основании лицензии от ___________N___________на осуществление депозитарной деятельности и лицензии от____________N____________ на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, в лице _______________________________(указываются фамилия, имя, отчество должностного лица специализированного депозитария, его должность), действующего(ей) на основании_________________(указываются наименование и реквизиты документа, на основании которого действует должностное лицо специализированного депозитария), с другой стороны, заключили настоящий договор о нижеследующем.
2. Специализированный депозитарий обязуется согласно настоящему договору и регламенту специализированного депозитария по осуществлению контроля за деятельностью по инвестированию средств пенсионных накоплений (далее - регламент) оказывать фонду услуги по ежедневному контролю за соответствием деятельности фонда по организации инвестирования средств пенсионных накоплений и деятельности управляющей компании (управляющих компаний), с которой (которыми) фондом заключены договоры доверительного управления средствами пенсионных накоплений (далее - управляющая компания), по инвестированию средств пенсионных накоплений требованиям, установленным Федеральным законом, иными нормативными правовыми актами Российской Федерации и инвестиционной декларацией, а фонд обязуется оплатить эти услуги.
за соответствием состава и структуры инвестиционного портфеля фонда и управляющей компании (управляющих компаний) требованиям, установленным Федеральным законом, иными нормативными правовыми актами Российской Федерации и договором (договорами) доверительного управления;
за соответствием деятельности управляющей компании по распоряжению средствами пенсионных накоплений, находящимися у нее в доверительном управлении, требованиям, установленным Федеральным законом, иными нормативными правовыми актами Российской Федерации и договором доверительного управления средствами пенсионных накоплений, заключенным фондом с управляющей компанией;
за соблюдением управляющей компанией установленного порядка и срока определения рыночной стоимости и стоимости чистых активов, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений.
4. Специализированный депозитарий подписывает отчеты фонда (управляющей компании), которые в соответствии с нормативными правовыми актами Российской Федерации подлежат представлению с подписью специализированного депозитария*, если данные указанных отчетов соответствуют данным специализированного депозитария.
_____________________________________________(указываются порядок и сроки подписания отчетов фонда и управляющей компании).
Если данные отчетов фонда (управляющей компании) не соответствуют данным специализированного депозитария, расхождения в указанных данных фиксируются в акте сверки данных отчета фонда (управляющей компании) и данных специализированного депозитария, который направляется фонду (управляющей компании).
5. Специализированный депозитарий дает предварительное согласие на распоряжение средствами пенсионных накоплений (выдачу распоряжений о списании и перечислении или выдаче денежных средств, составляющих средства пенсионных накоплений, с банковских счетов, совершение сделок, связанных с инвестированием средств пенсионных накоплений, или выдачу брокеру поручений о совершении таких сделок) при обращении управляющей компании за выдачей указанного согласия.
6. Специализированный депозитарий дает управляющей компании предварительное согласие на передачу средств пенсионных накоплений и имущества, в которое инвестированы средства пенсионных накоплений, находящихся у нее в доверительном управлении по договору с фондом, в состав инвестиционного портфеля, находящегося у другой управляющей компании по договору с фондом, если такая передача осуществляется по требованию фонда, либо во исполнение сделок, совершенных на торгах организатора торговли на рынке ценных бумаг.
7. Специализированный депозитарий отказывает управляющей компании в выдаче предварительного согласия на распоряжение средствами пенсионных накоплений фонда и имуществом, в которое инвестированы средства пенсионных накоплений фонда, если такое распоряжение противоречит требованиям Федерального закона, иным нормативным правовым актам Российской Федерации или договору доверительного управления, на основании которого у управляющей компании находятся указанные средства пенсионных накоплений и имущество.
Специализированный депозитарий отказывает управляющей компании в выдаче предварительного согласия на исполнение требований фонда о передаче средств пенсионных накоплений, если назначение платежа, указанное в требовании, не связано:
с выплатой средств (части средств) материнского (семейного) капитала, направленных на формирование накопительной части трудовой пенсии, включая доход от их инвестирования, в связи с отказом застрахованного лица от направления средств (части средств) материнского (семейного) капитала на формирование накопительной части трудовой пенсии или в случае смерти застрахованного лица;
с единовременной выплатой средств пенсионных накоплений в случае, установленном пунктом 4 статьи 6 Федерального закона от 17.12.2001 N 173-ФЗ "О трудовых пенсиях в Российской Федерации" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 52, ст. 4920; 2002, N 30, ст. 3033; 2003, N 1, ст. 13; 2004, N 27, ст. 2711; N 35, ст. 3607; 2005, N 8, ст. 605; 2006, N 23, ст. 2377, 2384; 2007, N 45, ст. 5421; N 49, ст. 6073; 2008, N 18, ст. 1942; N 30, ст. 3602, 3612; N 52, ст. 6224; 2009, N 1, ст. 27; N 18, ст. 2152; N 26, ст. 3128; N 27, ст. 3265; N 30, ст. 3739; N 52, ст. 6454);
с передачей средств пенсионных накоплений в связи с прекращением договора доверительного управления.
8. Специализированный депозитарий исполняет поручения управляющей компании о передаче ценных бумаг, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений фонда, во исполнение сделок, совершенных на торгах организаторов торговли на рынке ценных бумаг, а также в иных случаях при выдаче им согласия управляющей компании на распоряжение указанными ценными бумагами. Специализированный депозитарий не исполняет поручения управляющей компании о передаче ценных бумаг, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, если им не было дано согласие управляющей компании на распоряжение указанными ценными бумагами.
9. Специализированный депозитарий принимает и хранит копии всех первичных документов в отношении имущества, в которое инвестированы средства пенсионных накоплений, и иные документы, связанные с исполнением обязанностей в соответствии с настоящим договором. Специализированный депозитарий осуществляет хранение документов (копий документов), предусмотренных настоящим пунктом, в течение________(указывается срок не менее трех лет) со дня их получения (составления), а в случае прекращения настоящего договора до истечения указанного срока - до даты прекращения настоящего договора.
10. Специализированный депозитарий уведомляет Федеральную службу по финансовым рынкам, фонд и соответствующую управляющую компанию о выявленных при осуществлении контроля нарушениях не позднее одного рабочего дня, следующего за днем их выявления.
Специализированный депозитарий уведомляет фонд и управляющую компанию об устранении выявленного им нарушения не позднее одного рабочего дня, следующего за днем, когда он узнал или должен был узнать об устранении указанного нарушения.
Специализированный депозитарий уведомляет фонд и управляющую компанию о неустранении в установленный срок выявленного им нарушения не позднее одного рабочего дня, следующего за днем окончания срока устранения указанного нарушения.
11. Специализированный депозитарий представляет в Федеральную службу по финансовым рынкам и в фонд отчетность о выполнении операций, видах и стоимости ценных бумаг, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, переданные в доверительное управление управляющей компании, по форме и в сроки, установленные нормативными правовыми актами Федеральной службы по финансовым рынкам**.
12. Специализированный депозитарий представляет в Федеральную службу по финансовым рынкам и в фонд информацию о сделках, совершаемых управляющей компанией со средствами пенсионных накоплений, а также о стоимости чистых активов, составляющих инвестиционный портфель управляющей компании, и о стоимости чистых активов, составляющих инвестиционный портфель фонда. Указанная информация представляется в виде подписанного специализированным депозитарием отчета управляющей компании об инвестировании средств пенсионных накоплений, составленного по форме, утвержденной приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 16.05.2006 N 06-48/пз-н (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 28.06.2006, регистрационный N 7987)*** (далее - отчет управляющей компании), в порядке и сроки, предусмотренные для представления указанного отчета, либо в виде акта сверки данных отчета управляющей компании и данных специализированного депозитария, предусмотренного пунктом 4 настоящего договора. Акт сверки прилагается к соответствующему отчету управляющей компании в случае расхождения данных отчета управляющей компании и данных специализированного депозитария.
об изменениях в учредительных документах специализированного депозитария - не позднее 10 рабочих дней с даты вступления в силу указанных изменений;
о персональном составе органов управления, составе персонала и о составе аффилированных лиц специализированного депозитария - не позднее 10 рабочих дней с даты заключения настоящего договора и не позднее 10 рабочих дней с даты изменения персонального состава органов управления, состава персонала или состава аффилированных лиц соответственно.
14. Специализированный депозитарий в течение одного рабочего дня с даты принятия соответствующего решения органами управления специализированного депозитария или вступления в законную силу решения суда информирует фонд и Федеральную службу по финансовым рынкам о применении к специализированному депозитарию процедуры банкротства, а также о принятии решения о реорганизации или ликвидации специализированного депозитария.
15. Специализированный депозитарий в течение одного рабочего дня со дня принятия соответствующего решения информирует фонд и Федеральную службу по финансовым рынкам о введении запрета на проведение всех или части операций, необходимых для исполнения настоящего договора, об аннулировании или приостановлении действия лицензии на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов.
16. Специализированный депозитарий по требованию фонда предоставляет в ревизионную комиссию фонда документы, необходимые для ее деятельности, в порядке и сроки, предусмотренные в указанном требовании.
17. В случае прекращения (расторжения) договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений, заключенного фондом с управляющей компанией, специализированный депозитарий обеспечивает процесс передачи средств пенсионных накоплений и имущества, в которое инвестированы средства пенсионных накоплений, от указанной управляющей компании фонду или иной управляющей компании по указанию фонда в следующем порядке: ___________________________ (указывается порядок обеспечения процесса передачи средств пенсионных накоплений и имущества, в которое инвестированы средства пенсионных накоплений, предусматривающий меры по обеспечению сохранности средств фонда, находящихся в распоряжении управляющей компании, с которой прекращается (расторгается) договор доверительного управления).
18. Специализированный депозитарий при оказании услуг фонду обязуется неукоснительно соблюдать кодекс профессиональной этики, принятый им в соответствии с Федеральным законом.
19. Специализированный депозитарий в течение 10 рабочих дней с даты подписания фондом договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений с управляющей компанией заключает с ней договор об оказании услуг.
20. Размер оплаты услуг специализированного депозитария по договору специализированного депозитария с управляющей компанией (управляющими компаниями), с которой (которыми) фондом заключен договор доверительного управления средствами пенсионных накоплений, составляет_________________процентов (не более 0,1 процента) средней стоимости чистых активов, составляющих инвестиционный портфель фонда, за отчетный год.
21. Ежедневный контроль за деятельностью фонда и управляющей компании (управляющих компаний) по инвестированию средств пенсионных накоплений осуществляется в порядке, предусмотренном регламентом.
23. Специализированный депозитарий вправе отказаться от исполнения настоящего договора при условии полного возмещения фонду убытков.
24. Фонд передает специализированному депозитарию копии всех полученных или составленных фондом первичных документов в отношении средств пенсионных накоплений не позднее рабочего дня, следующего за днем их составления или получения.
25. Фонд передает специализированному депозитарию следующие документы, необходимые для исполнения настоящего договора:
_________________________________________ (указывается перечень документов, необходимых для надлежащего исполнения специализированным депозитарием обязанностей, предусмотренных договором с негосударственным пенсионным фондом).
26. Документы, указанные в пунктах 24 и 25 настоящего договора, представляются специализированному депозитарию в порядке, предусмотренном регламентом.