(Действующий) Указание Банка России от 24 марта 2017 г. N 4323-У "О формах, порядке...

Докипедия просит пользователей использовать в своей электронной переписке скопированные части текстов нормативных документов. Автоматически генерируемые обратные ссылки на источник информации, доставят удовольствие вашим адресатам.

Действующий
2.5. Российские депозитарные расписки
мер строки
Наименование эмитента
ОГРН*(1)
эмитента
ИНН*(2)
эмитента
Организационно-правовая форма эмитента
Государственный регистрационный номер (идентификационный номер) выпуска
Код*(3)
ISIN
Количество в составе активов, штук
Наименование эмитента представляемых ценных бумаг
TIN*(4)
эмитента представляемых ценных бумаг
Вид представляемых ценных бумаг
Регистрационный номер представляемых ценных бумаг
Код ISIN*(3) представляемых ценных бумаг
Код государства регистрации (инкорпорации) эмитента представляемых ценных бумаг
Стоимость актива
Доля от общей стоимости активов, в процентах
Наименование биржи
Примечание
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
14
15
16
17
18
Итого
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
______________________________
*(1) Основной государственный регистрационный номер.
*(2) Идентификационный номер налогоплательщика.
*(3) Международный идентификационный код ценной бумаги (International Security Identification Number, ISIN).
*(4) "Тэкс Идентификейшен Намбер" ("Tax Identification Number").
2.6. Инвестиционные паи паевых инвестиционных фондов
Номер
строки
Полное наименование паевого инвестиционного фонда
Регистрационный номер правил доверительного управления фондом
Наименование управляющей компании паевого инвестиционного фонда
ИНН*
управляющей компании паевого инвестиционного фонда
ОГРН** управляющей компании паевого инвестиционного фонда
Код ISIN***
(если присвоен)
Количество в составе активов, штук
Стоимость актива
Доля от общей стоимости активов, в процентах
Наименование биржи
Примечание
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
Итого
x
x
x
x
x
x
x
x
x
2.7. Акции российских акционерных обществ
Номер строки
Наименование эмитента
ОГРН**
эмитента
ИНН*
эмитента
Организационно-правовая форма эмитента
Государственный регистрационный номер (идентификационный номер) выпуска
Код ISIN***
(если присвоен)
Категория акций
Количество в составе активов, штук
Стоимость актива
Доля от общей стоимости активов, в процентах
Наименование биржи
Примечание
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
Итого
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
______________________________
* Идентификационный номер налогоплательщика.
** Основной государственный регистрационный номер.
*** Международный идентификационный код ценной бумаги (International Security Identification Number, ISIN).
2.8. Векселя российских хозяйственных обществ
Номер строки
Наименование векселедателя
ОГРН*
векселедателя
ИНН**
векселедателя
Организационно-правовая форма векселедателя
Срок платежа по векселю
Стоимость актива
Доля от общей стоимости активов, в процентах
Примечание
1
2
3
4
5
6
7
8
9
Итого
x
x
x
x
x
x
2.9. Облигации с ипотечным покрытием
Номер строки
Наименование эмитента
ОГРН*
эмитента
ИНН**
эмитента
Организационно-правовая форма эмитента
Государственный регистрационный номер (идентификационный номер) выпуска
Код ISIN*** (если присвоен)
Дата погашения
Количество в составе активов, штук
Стоимость актива
Доля от общей стоимости активов, в процентах
Наименование биржи
Примечание
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
Итого
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
______________________________
* Основной государственный регистрационный номер.
** Идентификационный номер налогоплательщика.
*** Международный идентификационный код ценной бумаги (International Security Identification Number, ISIN).
2.10. Ипотечные сертификаты участия
Номер строки
Индивидуальное обозначение, идентифицирующее ипотечные сертификаты участия с ипотечным покрытием
Регистрационный номер правил доверительного управления ипотечным покрытием
Наименование управляющего ипотечным покрытием
ИНН*
управляющего ипотечным покрытием
ОГРН**
управляющего ипотечным покрытием
Код ISIN*** (если присвоен)
Количество в составе активов, штук
Стоимость актива
Доля от общей стоимости активов, в процентах
Наименование биржи
Примечание
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
Итого
x
x
x
x
x
x
x
x
x
2.11. Иные ценные бумаги
Номер
строки
Сведения, позволяющие определенно установить ценные бумаги
ИНН* лица, обязанного по ценным бумагам
ОГРН** лица, обязанного по ценным бумагам
Количество в составе активов, штук
Стоимость актива
Доля от общей стоимости активов, в процентах
Примечание
1
2
3
4
5
6
7
8
Итого
x
x
x
x
x
______________________________
* Идентификационный номер налогоплательщика.
** Основной государственный регистрационный номер.
*** Международный идентификационный код ценной бумаги (International Security Identification Number, ISIN).
Подраздел 3. Ценные бумаги иностранных эмитентов
3.1. Облигации иностранных коммерческих организаций
Номер строки
Наименование эмитента
Код государства регистрации (инкорпорации) эмитента
TIN*
эмитента
Регистрационный номер выпуска
Код ISIN**
(если присвоен)
Дата погашения
Код валюты номинала ценной бумаги
Количество в составе активов, штук
Стоимость актива
Доля от общей стоимости активов, в процентах
Наименование биржи
Примечание
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
Итого
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
3.2. Облигации иностранных государств
Номер строки
Наименование эмитента
Код государства регистрации (инкорпорации) эмитента
TIN*
эмитента
Регистрационный номер выпуска
Код ISIN**
(если присвоен)
Дата погашения
Код валюты номинала ценной бумаги
Количество в составе активов, штук
Стоимость актива
Доля от общей стоимости активов, в процентах
Наименование биржи
Примечание
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
Итого
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
______________________________
* "Тэкс Идентификейшен Намбер" ("Tax Identification Number").
** Международный идентификационный код ценной бумаги (International Security Identification Number, ISIN).
3.3. Облигации международных финансовых организаций
Номер строки
Наименование эмитента
TIN*
эмитента
Регистрационный номер выпуска
Код ISIN** (если присвоен)
Дата погашения
Код валюты номинала ценной бумаги
Количество в составе активов, штук
Стоимость актива
Доля от общей стоимости активов, в процентах
Наименование биржи
Примечание
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
Итого
x
x
x
x
x
x
x
x
x
3.4. Иностранные депозитарные расписки
Номер строки
Наименование эмитента
Код государства регистрации (инкорпорации) эмитента
TIN*
эмитента
Регистрационный номер выпуска
Код ISIN**
(если присвоен)
Количество в составе активов, штук
Наименование эмитента представляемых ценных бумаг
ИНН***
(TIN*)
эмитента представляемых ценных бумаг
Вид представляемых ценных бумаг
Регистрационный номер представляемых ценных бумаг
Код ISIN**
представляемых ценных бумаг
Код государства регистрации (инкорпорации) эмитента представляемых ценных бумаг
Код валюты номинала представляемых ценных бумаг
Стоимость актива
Доля от общей стоимости активов, в процентах
Доля от общего количества размещенных ценных бумаг, в процентах
Наименование биржи
Примечание
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
14
15
16
17
18
19
Итого
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
______________________________
* "Тэкс Идентификейшен Намбер" ("Tax Identification Number").
** Международный идентификационный код ценной бумаги (International Security Identification Number, ISIN).
*** Идентификационный номер налогоплательщика.
3.5. Паи (акции) иностранных инвестиционных фондов
Номер строки
Наименование инвестиционного фонда
Код государства регистрации (инкорпорации) инвестиционного фонда
TIN*
инвестиционного фонда
Вид ценных бумаг инвестиционного фонда
Наименование лица, выдавшего паи (выпустившего акции (если выдачу паев (выпуск акций) осуществил не инвестиционный фонд)
Код ISIN**
(если присвоен)
Код валюты выпуска
Количество в составе активов, штук
Стоимость актива
Доля от общей стоимости активов, в процентах
Доля от общего количества размещенных ценных бумаг, в процентах
Наименование биржи
Примечание
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
14
Итого
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x