Действующий
8. Если последний день срока представления отчетности приходится на выходной или нерабочий праздничный день, признаваемый таковым законодательством Российской Федерации, то окончание срока ее представления переносится на ближайший следующий за ним рабочий день.
9. Перечень форм отчетности и другой информации, представляемых акционерными инвестиционными фондами и управляющими компаниями, приводится в приложении 13 к настоящему Указанию.
10. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования.
11. Со дня вступления в силу настоящего Указания признать утратившим силу Указание Банка России от 16 декабря 2015 года N 3901-У "О сроках и порядке составления и представления в Банк России отчетности акционерного инвестиционного фонда и отчетности управляющей компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов", зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 28 января 2016 года N 40887).
Место нахождения управляющей компании | Адрес для направления почтовой корреспонденции | Номера телефонов | Номера факсов | Адреса электронной почты | Адрес сайта в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" | Адрес фактического нахождения управляющей компании |
6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 |
Номер строки | Полное наименование | Дата открытия | Вид | Место нахождения | Номера телефонов | Осуществляемые функции |
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 |
Номер строки | Вид сведений | Содержание |
1 | 2 | 3 |
| 1. | Сведения о работниках (без учета обособленных подразделений) | |
| 1.1. | Сведения о руководителе | |
| 1.1.1. | Наименование должности в соответствии со штатным расписанием организации | |
| 1.1.2. | Дата назначения на должность руководителя | |
| 1.1.3. | Фамилия, имя, отчество (при наличии последнего) | |
| 1.1.4. | ИНН* либо при отсутствии иной идентификатор | |
| 1.1.5. | Серия (при наличии) и номер документа, удостоверяющего личность физического лица | |
| 1.1.6. | Сведения обо всех имеющихся квалификационных аттестатах специалиста финансового рынка (квалификация, серия, номер, дата выдачи) | |
| 1.2. | Сведения о контролере (руководителе службы внутреннего контроля) и службе внутреннего контроля | |
| 1.2.1. | Наименование должности контролера (руководителя службы внутреннего контроля) в соответствии со штатным расписанием организации | |
| 1.2.2. | Дата назначения на должность контролера (руководителя службы внутреннего контроля) | |
| 1.2.3. | Фамилия, имя, отчество (при наличии последнего) контролера (руководителя службы внутреннего контроля) | |
| 1.2.4. | ИНН* либо при отсутствии иной идентификатор контролера (руководителя службы внутреннего контроля) | |
| 1.2.5. | Серия (при наличии) и номер документа, удостоверяющего личность физического лица | |
| 1.2.6. | Сведения обо всех имеющихся квалификационных аттестатах специалиста финансового рынка (квалификация, серия, номер, дата выдачи) контролера (руководителя службы внутреннего контроля) | |
| 1.2.7. | Перечень видов деятельности организации, в отношении которых лицо осуществляет функции контролера (руководителя службы внутреннего контроля) в соответствии с должностной инструкцией | |
| 1.2.8. | Количество работников в службе внутреннего контроля (при ее наличии) | |
| 1.3. | Сведения о специальном должностном лице управляющей компании, ответственном за реализацию правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (далее - ПОД/ФТ) | |
| 1.3.1. | Наименование должности в соответствии со штатным расписанием организации | |
| 1.3.2. | Дата назначения на должность | |
| 1.3.3. | Фамилия, имя, отчество (при наличии последнего) | |
| 1.3.4. | ИНН* либо при отсутствии иной идентификатор | |
| 1.3.5. | Серия (при наличии) и номер документа, удостоверяющего личность физического лица | |
| 1.3.6. | Сведения обо всех имеющихся квалификационных аттестатах специалиста финансового рынка (квалификация, серия, номер, дата выдачи) | |
| 1.3.7. | Высшее профессиональное образование | |
| 1.3.8. | Обучение по программе ПОД/ФТ (реквизиты документа) | |
| 1.3.9. | Опыт работы, связанный с исполнением обязанностей по ПОД/ФТ | |
| 1.4. | Сведения о главном бухгалтере | |
| 1.4.1. | Наименование должности в соответствии со штатным расписанием организации | |
| 1.4.2. | Дата назначения на должность | |
| 1.4.3. | Фамилия, имя, отчество (при наличии последнего) | |
| 1.4.4. | ИНН* либо при отсутствии иной идентификатор | |
| 1.4.5. | Серия (при наличии) и номер документа, удостоверяющего личность физического лица | |
| 1.4.6. | Сведения обо всех имеющихся квалификационных аттестатах специалиста финансового рынка (квалификация, серия, номер, дата выдачи) | |
| 1.5. | Сведения о юридическом лице (индивидуальном предпринимателе), с которым заключен договор на ведение бухгалтерского учета | |
| 1.5.1. | Полное наименование (фамилия, имя, отчество (при наличии последнего) | |
| 1.5.2. | ИНН* | |
| 1.5.3. | ОГРН** (ОГРНИП)*** | |
| 1.5.4. | Место нахождения (место жительства) | |
| 1.5.5. | Номер договора | |
| 1.5.6. | Дата договора | |
| 1.6. | Общие сведения о работниках | |
| 1.6.1. | Общее количество работников | |
| 1.6.2. | Общее количество работников в подразделении (подразделениях), к функциям которого (которых) относится осуществление деятельности управляющей компании | |
| 1.6.3. | Общее количество работников управляющей компании в подразделении (подразделениях), к функциям которого (которых) относится осуществление деятельности управляющей компании, имеющих квалификационный аттестат по квалификации специалист финансового рынка по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами | |
| 2. | Сведения о работниках обособленного подразделения (заполняется отдельно для каждого обособленного подразделения) | |
| Полное наименование обособленного подразделения | ||
| 2.1. | Сведения о руководителе обособленного подразделения | |
| 2.1.1. | Наименование должности в соответствии со штатным расписанием организации | |
| 2.1.2. | Дата назначения на должность руководителя | |
| 2.1.3. | Фамилия, имя, отчество (при наличии последнего) | |
| 2.1.4. | ИНН* либо при отсутствии иной идентификатор | |
| 2.1.5. | Серия (при наличии) и номер документа, удостоверяющего личность физического лица | |
| 2.1.6. | Сведения обо всех имеющихся квалификационных аттестатах специалиста финансового рынка (квалификация, серия, номер, дата выдачи) | |
| 2.2. | Сведения о контролере (руководителе службы внутреннего контроля) и службе внутреннего контроля филиала | |
| 2.2.1. | Наименование должности контролера (руководителя службы внутреннего контроля) в соответствии со штатным расписанием организации | |
| 2.2.2. | Дата назначения на должность контролера (руководителя службы внутреннего контроля) | |
| 2.2.3. | Фамилия, имя, отчество (при наличии последнего) контролера (руководителя службы внутреннего контроля) | |
| 2.2.4. | ИНН* либо при отсутствии иной идентификатор контролера (руководителя службы внутреннего контроля) | |
| 2.2.5. | Серия (при наличии) и номер документа, удостоверяющего личность физического лица | |
| 2.2.6. | Сведения обо всех имеющихся квалификационных аттестатах специалиста финансового рынка (квалификация, серия, номер, дата выдачи) контролера (руководителя службы внутреннего контроля) | |
| 2.2.7. | Перечень видов деятельности организации, в отношении которых лицо осуществляет функции контролера (руководителя службы внутреннего контроля) в соответствии с должностной инструкцией | |
| 2.2.8. | Количество работников в службе внутреннего контроля (при ее наличии) | |
| 2.3. | Общие сведения о работниках обособленного подразделения | |
| 2.3.1. | Общее количество работников | |
| 2.3.2. | Общее количество работников в подразделении (подразделениях), к функциям которого (которых) относится осуществление деятельности управляющей компании | |
| 2.3.3. | Общее количество работников управляющей компании в подразделении (подразделениях), к функциям которого (которых) относится осуществление деятельности управляющей компании, имеющих квалификационный аттестат по квалификации специалист финансового рынка по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами |
Раздел IV. Сведения о внутренних документах управляющей компании (правилах, регламентах и других документах), устанавливающих требования к деятельности управляющей компании, осуществляемой на основании соответствующей лицензии (за исключением обязательных внутренних документов, предусмотренных законодательством Российской Федерации)
Номер строки | Наименование документа | Дата утверждения последней редакции документа | Краткое описание содержания документа |
1 | 2 | 3 | 4 |
Раздел V. Сведения о паевых инвестиционных фондах, доверительное управление которыми осуществляет управляющая компания
Номер строки | Полное название паевого инвестиционного фонда | Регистрационный номер правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом | Тип паевого инвестиционного фонда | Категория паевого инвестиционного фонда | Инвестиционные паи фонда предназначены для квалифицированных инвесторов (да /нет) | Статус паевого инвестиционного фонда (в стадии формирования, завершил формирование, в стадии прекращения) |
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 |
Раздел VI. Сведения об ипотечных сертификатах участия, удостоверяющих долю в праве общей собственности на ипотечное покрытие, доверительное управление которым осуществляет управляющая компания
Номер строки | Индивидуальное обозначение, идентифицирующее ипотечные сертификаты участия с ипотечным покрытием | Регистрационный номер правил доверительного управления ипотечным покрытием |
1 | 2 | 3 |
Раздел VII. Сведения об акционерных инвестиционных фондах, передавших инвестиционные резервы в доверительное управление управляющей компании
Номер строки | Полное наименование акционерного инвестиционного фонда | Номер лицензии акционерного инвестиционного фонда | Категория акционерного инвестиционного фонда | Акции фонда предназначены для квалифицированных инвесторов (да (нет) |
1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
Раздел VIII. Сведения об осуществлении управляющей компанией инвестирования средств пенсионных накоплений для финансирования выплаты накопительной пенсии на основании договора с Пенсионным фондом Российской Федерации
Номер строки | Номер договора управляющей компании с Пенсионным фондом Российской Федерации, на основании которого осуществляется инвестирование | Дата договора управляющей компании с Пенсионным фондом Российской Федерации, на основании которого осуществляется инвестирование |
1 | 2 | 3 |
Раздел IX. Сведения о негосударственных пенсионных фондах, размещающих средства пенсионных резервов и (или) инвестирующих средства пенсионных накоплений через управляющую компанию
Номер строки | Полное наименование негосударственного пенсионного фонда | Номер лицензии негосударственного пенсионного фонда на осуществление соответствующей деятельности (регистрационный номер) | Номер договора управляющей компании с негосударственным пенсионным фондом в отношении пенсионных накоплений | Дата договора управляющей компании с негосударственным пенсионным фондом в отношении пенсионных накоплений | Номер договора управляющей компании с негосударственным пенсионным фондом в отношении пенсионных резервов | Дата договора управляющей компании с негосударственным пенсионным фондом в отношении пенсионных резервов |
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 |