Действующий
Раздел III. Сведения о количестве владельцев акций акционерного инвестиционного фонда (инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда) и количестве принадлежащих им акций (инвестиционных паев), о количестве счетов и количестве акций акционерного инвестиционного фонда (инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда), учитываемых на счете
Подраздел 1. Сведения о количестве владельцев акций акционерного инвестиционного фонда (инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда) и количестве принадлежащих им акций (инвестиционных паев)
Сведения о владельцах акций (инвестиционных паев) | Код строки | Количество владельцев акций (инвестиционных паев), единиц | Количество принадлежащих лицам акций (инвестиционных паев), штук | ||
на текущую отчетную дату | на предыдущую отчетную дату | на текущую отчетную дату | на предыдущую отчетную дату | ||
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |
| Физические лица - всего | 01 | ||||
| в том числе:место жительства (регистрации) которых находится в Российской Федерации, - всего | 01.01 | ||||
| из них:права на акции (инвестиционные паи) которых учитываются на счете номинального держателя | 01.01.01 | ||||
| права на акции (инвестиционные паи) которых учитываются на счете номинального держателя центрального депозитария | 01.01.02 | ||||
| права на акции (инвестиционные паи) которых учитываются на счете доверительного управляющего | 01.01.03 | ||||
| место жительства (регистрации) которых находится за пределами Российской Федерации, - всего | 01.02 | ||||
| из них:права на акции (инвестиционные паи) которых учитываются на счете номинального держателя | 01.02.01 | ||||
| права на акции (инвестиционные паи) которых учитываются на счете номинального держателя центрального депозитария | 01.02.02 | ||||
| права на акции (инвестиционные паи) которых учитываются на счете доверительного управляющего | 01.02.03 | ||||
| Юридические лица (кроме инвестиционных фондов (в том числе иностранных) - всего | 02 | ||||
| в том числе:место нахождения постоянно действующего исполнительного органа (юридического лица, которому переданы функции единоличного исполнительного органа) которых находится в Российской Федерации, - всего | 02.01 | ||||
| из них:права на акции (инвестиционные паи) которых учитываются на счете номинального держателя | 02.01.01 | ||||
| права на акции (инвестиционные паи) которых учитываются на счете номинального держателя центрального депозитария | 02.01.02 | ||||
| права на акции (инвестиционные паи) которых учитываются на счете доверительного управляющего | 02.01.03 | ||||
| место нахождения постоянно действующего исполнительного органа (юридического лица, которому переданы функции единоличного исполнительного органа) которых находится за пределами Российской Федерации, - всего | 02.02 | ||||
| из них:права на акции (инвестиционные паи) которых учитываются на счете номинального держателя | 02.02.01 | ||||
| права на акции (инвестиционные паи) которых учитываются на счете номинального держателя центрального депозитария | 02.02.02 | ||||
| права на акции (инвестиционные паи) которых учитываются на счете доверительного управляющего | 02.02.03 | ||||
| Инвестиционные фонды (в том числе иностранные) | 03 | ||||
| Итого (сумма строк 01+02+03) | 04 | ||||
Подраздел 2. Сведения о количестве иных счетов и количестве акций акционерного инвестиционного фонда (инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда), учитываемых на таких счетах
Вид счета | Код строки | Количество счетов, единиц | Количество акций (инвестиционных паев), учитываемых на счете, штук | ||
на текущую отчетную дату | на предыдущую отчетную дату | на текущую отчетную дату | на предыдущую отчетную дату | ||
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |
| Депозитные лицевые счета | 04 | ||||
| Казначейские лицевые счета | 05 | ||||
| Счет неустановленных лиц | 06 | ||||
Раздел IV. Сведения о количестве счетов в реестре акционеров акционерного инвестиционного фонда (реестре владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда)
Наименование показателя | Код строки | Значение показателя на текущую отчетную дату | Значение показателя на предыдущую отчетную дату |
1 | 2 | 3 | 4 |
| Общее количество счетов в реестре акционеров акционерного инвестиционного фонда (реестре владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда) (за исключением лицевых счетов "эмиссионный счет эмитента", "лицевой счет эмитента", "выдаваемые инвестиционные паи" и "дополнительные инвестиционные паи") - всего | 01 | ||
| в том числе:счетов физических лиц | 01.01 | ||
| из них:на которых учитываются акции (инвестиционные паи) (ненулевых) | 01.01.01 | ||
| счетов юридических лиц | 01.02 | ||
| из них:на которых учитываются акции (инвестиционные паи) (ненулевых) | 01.02.01 | ||
| счетов доверительных управляющих | 01.03 | ||
| из них:на которых учитываются акции (инвестиционные паи) (ненулевых) | 01.03.01 | ||
| счетов номинальных держателей | 01.04 | ||
| из них:на которых учитываются акции (инвестиционные паи) (ненулевых) | 01.04.01 | ||
| счетов номинального держателя центрального депозитария | 01.05 | ||
| из них:на которых учитываются акции (инвестиционные паи) (ненулевых) | 01.05.01 | ||
| депозитных лицевых счетов | 01.06 | ||
| из них:на которых учитываются акции (инвестиционные паи) (ненулевых) | 01.06.01 | ||
| казначейских лицевых счетов | 01.07 | ||
| из них:на которых учитываются акции (инвестиционные паи) (ненулевых) | 01.07.01 | ||
| счетов неустановленных лиц | 01.08 | ||
| из них:на которых учитываются акции (инвестиционные паи) (ненулевых) | 01.08.01 |
Раздел V. Иные сведения, содержащиеся в реестре акционеров акционерного инвестиционного фонда (реестре владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда)
Наименование показателя | Код строки | Значение показателя на текущую отчетную дату | Значение показателя на предыдущую отчетную дату |
1 | 2 | 3 | 4 |
| Количество акций (инвестиционных паев), учитывающихся на эмиссионном счете (на счете "выдаваемые инвестиционные паи") | 01 | ||
| Количество инвестиционных паев, учитывающихся на счете "дополнительные инвестиционные паи" | 02 | ||
| Количество акций (инвестиционных паев), в отношении которых имеется запись об обременении их залогом | 03 | ||
| Количество акций (инвестиционных паев), в отношении которых зафиксирован (зарегистрирован) факт ограничения операций с ценными бумагами, - всего | 04 | ||
| в том числе:обремененных правами третьих лиц | 04.01 | ||
| операции с которыми заблокированы в связи со смертью владельца | 04.02 | ||
| на которые наложен арест | 04.03 | ||
| операции с которыми приостановлены, запрещены или заблокированы на основании федерального закона или ином законном основании | 04.04 |
Раздел VI. Сведения о владельцах акций (инвестиционных паев), которым принадлежат 5 и более процентов акций (инвестиционных паев) акционерного инвестиционного фонда (паевого инвестиционного фонда), а также об инвестиционных фондах, в состав активов которых входит 5 и более процентов акций (инвестиционных паев) акционерного инвестиционного фонда (паевого инвестиционного фонда)
Номер строки | Фамилия, имя, отчество (при наличии последнего) (полное наименование) владельца (инвестиционного фонда) | Вид владельца (физическое лицо (юридическое лицо, инвестиционный фонд) | Место жительства и (или) место пребывания владельца - для физических лиц (место нахождения - для юридических лиц, в том числе инвестиционных фондов) | Код государства регистрации (инкорпорации) владельца, инвестиционного фонда | Вид и реквизиты документа, удостоверяющего личность владельца - для физических лиц (ИНН*, ОГРН** или иной идентификатор - для юридических лиц, регистрационный номер правил доверительного управления, TIN*** инвестиционного фонда - для инвестиционных фондов) | Количество акций (инвестиционных паев), принадлежащих владельцу (входящих в состав активов инвестиционного фонда), штук | Доля от общего количества размещенных акций (выданных инвестиционных паев) акционерного инвестиционного фонда (паевого инвестиционного фонда), в процентах |
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 |
1. | |||||||
... | |||||||
Итого | x | x | х | х | x |
Порядок составления и представления отчета по форме 0420504 "Отчет о владельцах акций акционерного инвестиционного фонда (владельцах инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда)"
1. Отчет по форме 0420504 "Отчет о владельцах акций акционерного инвестиционного фонда (владельцах инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда)" (далее - отчет о владельцах) составляется и представляется ежемесячно:
акционерным инвестиционным фондом начиная с календарного месяца, в котором ему предоставлена лицензия на осуществление деятельности инвестиционного фонда, до календарного месяца, предшествующего месяцу, в котором аннулирована (прекратила действие) соответствующая лицензия;
управляющей компанией паевого инвестиционного фонда - начиная с календарного месяца, в котором паевой инвестиционный фонд завершил (окончил) формирование, до календарного месяца, предшествующего месяцу, в котором паевой инвестиционный фонд исключен из реестра паевых инвестиционных фондов.
2. Отчет о владельцах составляется на отчетную дату и представляется в Банк России не позднее 20 рабочих дней по окончании отчетного месяца. В целях составления отчета о владельцах под отчетной датой понимается последний рабочий день отчетного календарного месяца.
4. Данные в отчете о владельцах указываются в соответствии с данными реестра акционеров акционерного инвестиционного фонда (владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда), а также данными номинальных держателей, осуществляющих учет прав на акции (инвестиционные паи).
5. Данные в отчете о владельцах указываются следующим образом: количество акций (инвестиционных паев) - в штуках с точным количеством знаков после запятой, количество счетов, физических и юридических лиц - в единицах, доля - в процентах с двумя десятичными знаками после запятой.
6. В графе 2 раздела I "Реквизиты акционерного инвестиционного фонда (паевого инвестиционного фонда)" при заполнении сведений о регистрационном номере правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом указываются его первые 4 цифры.
7. В подразделе 1 раздела III отчета о владельцах отражаются сведения о количестве владельцев акций (инвестиционных паев) акционерного инвестиционного фонда (паевого инвестиционного фонда) - физических лицах (строка 01), юридических лицах (кроме инвестиционных фондов (в том числе иностранных), являющихся юридическими лицами) (строка 02), а также о количестве акционерных инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и иностранных инвестиционных фондов, в состав активов которых входят акции (инвестиционные паи) акционерного инвестиционного фонда (паевого инвестиционного фонда) (строка 03).
В случае если акции акционерного инвестиционного фонда, составляющего отчет о владельцах (инвестиционные паи паевого инвестиционного фонда, в отношении которого управляющая компания паевого инвестиционного фонда составляет отчет о владельцах), входят в состав активов акционерного инвестиционного фонда (паевого инвестиционного фонда) и иностранного инвестиционного фонда, сведения о количестве владельцев ценных бумаг такого акционерного инвестиционного фонда (паевого инвестиционного фонда) и иностранного инвестиционного фонда в подразделе 1 раздела III отчета о владельцах не отражаются.
8. При наличии в реестре владельцев акций акционерного инвестиционного фонда (инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда) счетов, находящихся в общей собственности (долевой или совместной), для целей составления раздела III отчета о владельцах информация отражается отдельно по каждому из сособственников. Количество акций (инвестиционных паев) отражается в отчете о владельцах для каждого из сособственников соразмерно долям владения, а в случае наличия счетов, находящихся в совместной собственности, - в равных пропорциях согласно количеству сособственников.
9. При наличии у одного владельца нескольких счетов в реестре или нескольких мест хранения ценных бумаг в различных депозитариях для составления раздела III отчета о владельцах информация о таких счетах объединяется и отражается в отчете о владельцах как информация об одном владельце. При этом принятие решения об объединении данных возможно на основании одновременного совпадения данных о фамилии, имени, отчестве (при наличии последнего) и данных документа, удостоверяющего личность, для владельцев - физических лиц, или данных о полном наименовании и данных о его государственной регистрации для владельцев - юридических лиц.
10. При ограничении операций с одними и теми же акциями (инвестиционными паями) одновременно по нескольким основаниям сведения о количестве таких акций (инвестиционных паев) необходимо указывать по каждому основанию, а также по обобщающей строке 04 раздела V "Иные сведения, содержащиеся в реестре акционеров акционерного инвестиционного фонда (реестре владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда)" отчета о владельцах, не суммируя их количество.
11. В разделе VI отчета о владельцах отражаются сведения о владельцах акций (инвестиционных паев) акционерного инвестиционного фонда (паевого инвестиционного фонда), которым принадлежат 5 и более процентов акций (инвестиционных паев) акционерного инвестиционного фонда (паевого инвестиционного фонда), - физических и юридических лицах (кроме инвестиционных фондов (в том числе иностранных), являющихся юридическими лицами), а также об акционерных инвестиционных фондах, паевых инвестиционных фондах и иностранных инвестиционных фондах, в состав активов которых входит 5 и более процентов акций (инвестиционных паев) акционерного инвестиционного фонда (паевого инвестиционного фонда).
В случае если акции акционерного инвестиционного фонда, составляющего отчет о владельцах (инвестиционные паи паевого инвестиционного фонда, в отношении которого управляющая компания паевого инвестиционного фонда составляет отчет о владельцах), входят в состав активов акционерного инвестиционного фонда (паевого инвестиционного фонда) и иностранного инвестиционного фонда, сведения о владельцах ценных бумаг такого акционерного инвестиционного фонда (паевого инвестиционного фонда) и иностранного инвестиционного фонда в разделе VI отчета о владельцах не отражаются.