3. Лицо, указанное в абзаце четвертом пункта 4 настоящего Указания, подписывает отчет о доходах от инвестирования средств пенсионных накоплений в части подтверждения достоверности сведений об инвестировании средств пенсионных накоплений (графы 2-7, 9-17 отчета о доходах от инвестирования средств пенсионных накоплений).

4. Данные в отчете о доходах от инвестирования средств пенсионных накоплений указываются следующим образом: сумма - в рублях с двумя десятичными знаками после запятой.

5. Данные в отчете о доходах от инвестирования средств пенсионных накоплений указываются по всем портфелям негосударственных пенсионных фондов, находящихся в доверительном управлении управляющей компании.

6. Отчет о доходах от инвестирования средств пенсионных накоплений составляется по одному негосударственному пенсионному фонду и включает все договоры доверительного управления, заключенные управляющей компанией с этим негосударственным пенсионным фондом.

7. В отчете о доходах от инвестирования средств пенсионных накоплений указывается:

в графе 8 - финансовый результат от инвестирования средств пенсионных накоплений (до выплаты вознаграждения управляющей компании). Если по графе 8 показатели принимают отрицательное значение, они показываются со знаком "минус";

в графе 9 - начисленная сумма вознаграждения управляющей компании;

в графе 10 - общая сумма (по модулю) совершенных за отчетный период сделок купли-продажи ценных бумаг и производных финансовых инструментов, определяемая на основании цены приобретения с учетом процентов (купона), входящих в цену приобретения, и определенной условиями договора (сделки) цены реализации ценных бумаг и производных финансовых инструментов;

в графах 11-17 - сумма расходов, связанных с инвестированием средств пенсионных накоплений.

8. Все даты в отчете о доходах от инвестирования средств пенсионных накоплений указываются в формате ДД.ММ.ГГГГ, где "ДД" - день, "ММ" - месяц, "ГГГГ" - год.

Приложение 8

	Полное наименование управляющей компании инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда и негосударственного пенсионного фонда	ИНН* управляющей компании инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда и негосударственного пенсионного фонда	ОГРН** управляющей компании инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда и негосударственного пенсионного фонда
	1	2	3

Номер строки	Наименование кредитной организации (ее филиала)	Регистрационный номер (порядковый номер кредитной организации (ее филиала)	Договор
			номер	дата
				заключения	расторжения
1	2	3	4	5	6
1.
...

______________________________

* Идентификационный номер налогоплательщика.

** Основной государственный регистрационный номер.

*** Общероссийский классификатор управленческой документации.

Руководитель управляющей компании

(лицо, исполняющее обязанности

руководителя управляющей компании) _________________________

(инициалы, фамилия)

Порядок составления и представления отчета по форме 0420510 "Информация о лицах, которым управляющими компаниями поручено проведение идентификации"

1. Отчет по форме 0420510 "Информация о лицах, которым управляющими компаниями поручено проведение идентификации" (далее - Отчет) составляется в целях выполнения требования пункта 1.10 статьи 7 Федерального закона от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 33, ст. 3418; 2002, N 30, ст. 3029; N 44, ст. 4296; 2004, N 31, ст. 3224; 2005, N 47, ст. 4828; 2006, N 31, ст. 3446, ст. 3452; 2007, N 16, ст. 1831; N 31, ст. 3993, ст. 4011; N 49, ст. 6036; 2009, N 23, ст. 2776; N 29, ст. 3600; 2010, N 28, ст. 3553; N 30, ст. 4007; N 31, ст. 4166; 2011, N 27, ст. 3873; N 46, ст. 6406; 2012, N 30, ст. 4172; N 50, ст. 6954; 2013, N 19, ст. 2329; N 26, ст. 3207; N 44, ст. 5641; N 52, ст. 6968; 2014, N 19, ст. 2311, ст. 2315, ст. 2335; N 23, ст. 2934; N 30, ст. 4214, ст. 4219; 2015, N 1, ст. 14, ст. 37, ст. 58; N 18, ст. 2614; N 24, ст. 3367; N 27, ст. 3945, ст. 3950, ст. 4001; 2016, N 1, ст. 11, ст. 23, ст. 27, ст. 43, ст. 44; N 26, ст. 3860, ст. 3884; N 27, ст. 4196, ст. 4221; N 28, ст. 4558; 2017, N 1, ст. 12) (далее - Федеральный закон от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ).

Отчет составляется и представляется управляющими компаниями инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, имеющими лицензии на осуществление деятельности управляющей компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов.

Отчет представляется в течение 5 рабочих дней после дня заключения или расторжения договора, на основании которого кредитной организации было поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации клиента - физического лица, а также идентификации представителя клиента, выгодоприобретателя и бенефициарного владельца (далее - идентификация).

2. В графах 2 и 3 отражается следующая информация о кредитных организациях, с которыми заключены или расторгнуты договоры, на основании которых им было поручено проведение идентификации:

в графе 2 - сокращенное наименование кредитной организации (ее филиала) в соответствии с Книгой государственной регистрации кредитных организаций (далее - КГРКО);

в графе 3 - регистрационный номер (порядковый номер кредитной организации (ее филиала) в соответствии с КГРКО. Порядковый номер филиала проставляется через дробь после регистрационного номера кредитной организации.

В графах 4-6 отражается следующая информация о заключенных или расторгнутых договорах, на основании которых кредитным организациям было поручено проведение идентификации:

в графе 4 - номер договора;

в графе 5 - дата заключения договора;

в графе 6 - дата расторжения договора.

При представлении информации о заключении договора графа 6 не заполняется.

При представлении информации о расторжении договора одновременно с графой 6 должна быть заполнена графа 5.

При указании дат используется формат ДД.ММ.ГГГГ, где "ДД" - день, "ММ" - месяц, "ГГГГ" - год.

Приложение 9