** Идентификационный номер налогоплательщика.

Полное наименование негосударственного пенсионного фонда	Номер лицензии негосударственного пенсионного фонда на осуществление соответствующей деятельности	ИНН** негосударственного пенсионного фонда
7	8	9

Вид ценной бумаги	Наименование эмитента ценной бумаги (наименование имущественного комплекса, право на долю которого удостоверяет ценная бумага)	Дата и время сделки	Код ISIN* (если присвоен) или индивидуальный государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг (номер государственной регистрации правил доверительного управления (в случае отсутствия кода ISIN* и индивидуального государственного регистрационного номера выпуска ценных бумаг)	Наименование организатора торговли на рынке ценных бумаг, через которого совершена сделка	Вид сделки (продажа или покупка)
10	11	12	13	14	15

Фактическая цена сделки, в рублях	Рыночная цена ценной бумаги, рассчитанная организатором торговли на рынке ценных бумаг по окончании торгового дня, в рублях	Отклонение цены сделки от рыночной цены ценной бумаги, в процентах от рыночной цены ценной бумаги	Объем сделки, в тысячах рублей	Объем сделок с ценной бумагой, совершенных управляющей компанией за день, в тысячах рублей
16	17	18	19	20

______________________________

* Международный идентификационный код ценной бумаги (International Security Identification Number, ISIN).

Руководитель управляющей компании

негосударственного пенсионного фонда

(лицо, исполняющее обязанности руководителя

управляющей компании негосударственного _______________________

пенсионного фонда) (инициалы, фамилия)

Уполномоченное лицо специализированного

депозитария негосударственного пенсионного _______________________

фонда (инициалы, фамилия)

Порядок составления и представления отчета по форме 0420511 "Отчет о сделках, проведенных с отклонением от рыночных цен"

1. Отчет по форме 0420511 "Отчет о сделках, проведенных с отклонением от рыночных цен" (далее - отчет о сделках) представляется в Банк России управляющей компанией, заключившей договор (договоры) доверительного управления средствами пенсионных накоплений с негосударственным пенсионным фондом (далее - управляющая компания), в случае продажи ценной бумаги по цене ниже рыночной на 5 процентов и более, а также в случае покупки ценной бумаги по цене выше рыночной на 5 процентов и более не позднее дня, следующего за днем совершения хотя бы одной из сделок, проведенных с отклонением от рыночных цен.

2. Данные в отчете о сделках указываются следующим образом: цена - в рублях с двумя десятичными знаками после запятой, объем сделки и объем сделок с ценной бумагой - в тысячах рублей, отклонение цены сделки от рыночной цены ценной бумаги - в процентах от рыночной цены ценной бумаги с двумя десятичными знаками после запятой.

3. В графах 19 и 20 отчета о сделках указывается соответственно объем сделки с отклонением от рыночных цен и общий объем сделок с данной ценной бумагой, совершенных управляющей компанией за весь торговый день, в котором произошла сделка с отклонением от рыночных цен.

4. Все даты в отчете о сделках указываются в формате ДД.ММ.ГГГГ, где "ДД" - день, "ММ" - месяц, "ГГГГ" - год, время - в формате ЧЧ.ММ.СС, где "ЧЧ" - часы, "ММ" - минуты, "СС" - секунды.

Приложение 10

Раздел I. Реквизиты управляющей компании

Полное наименование управляющей компании	Номер лицензии управляющей компании
1	2

Раздел II. Параметры расчета собственных средств

Текущая отчетная дата	Предыдущая отчетная дата
1	2

______________________________

* Общероссийский классификатор управленческой документации.

Раздел III. Расчет собственных средств

Наименование показателя	Код строки	Сумма (стоимость, величина) на текущую отчетную дату	Сумма (стоимость, величина) на предыдущую отчетную дату
1	2	3	4
Подраздел "Активы, принятые к расчету собственных средств"
Денежные средства - всего	01
в том числе:на счетах в кредитных организациях	01.01
на счетах по депозиту в кредитных организациях	01.02
Ценные бумаги - всего	02
в том числе: облигации - всего	02.01
в том числе:облигации российских хозяйственных обществ	02.01.01
государственные ценные бумаги Российской Федерации	02.01.02
государственные ценные бумаги субъектов Российской Федерации	02.01.03
муниципальные ценные бумаги	02.01.04
облигации иностранных коммерческих организаций	02.01.05
облигации иностранных государств	02.01.06
облигации международных финансовых организаций	02.01.07
акции - всего	02.02
в том числе:российских акционерных обществ	02.02.01
иностранных акционерных обществ	02.02.02
Недвижимое имущество	03
Дебиторская задолженность	04
Общая стоимость активов (сумма строк 01 + 02 + 03 + 04)	05
Подраздел "Обязательства"
Общая величина обязательств	06
Подраздел "Размер собственных средств"
Размер собственных средств (разность строк 05 - 06)	07
Минимальный размер собственных средств
Минимальный размер собственных средств	08
Указание на соответствие размера собственных средств управляющей компании требованиям к минимальному размеру собственных средств (соответствует (не соответствует)

Руководитель управляющей компании (лицо,

исполняющее обязанности руководителя

управляющей компании) __________________________

(инициалы, фамилия)

Расшифровки строк подраздела "Активы, принятые к расчету собственных средств"

01.01. Денежные средства на счетах в кредитных организациях

Номер строки	Наименование кредитной организации, с которой заключен договор (договоры) банковского счета	ОГРН* кредитной организации	Регистрационный номер кредитной организации	Порядковый номер филиала кредитной организации	Код валюты счета	Вид банковского счета (расчетный, другие счета)	Сумма денежных средств, в рублях	Доля от общей стоимости активов, принятых к расчету собственных средств, в процентах	Рейтинг долгосрочной кредитоспособности кредитной организации, а также указание на то, кем он присвоен	Кредитная организация является аффилированным лицом управляющей компании (да /нет)
1	2	3	4	5	6	7	8	9	10	11
Итого	x	x	x	x	x	x			x	x