(Действующий) Указание Банка России от 24 марта 2017 г. N 4323-У "О формах, порядке...

Докипедия просит пользователей использовать в своей электронной переписке скопированные части текстов нормативных документов. Автоматически генерируемые обратные ссылки на источник информации, доставят удовольствие вашим адресатам.

Действующий
* Основной государственный регистрационный номер.
** Идентификационный номер налогоплательщика.
*** Международный идентификационный код ценной бумаги (International Security Identification Number, ISIN).
02.01.05. Облигации иностранных коммерческих организаций
Номер строки
Наименование эмитента
Код государства регистрации (инкорпорации) эмитента
TIN*
эмитента
Регистрационный номер выпуска
Код ISIN**
(если присвоен)
Код валюты
Дата погашения
Количество в составе активов, штук
Стоимость актива, в рублях
Доля от общей стоимости активов, принятых к расчету собственных средств, в процентах
Рейтинг долгосрочной кредитоспособности выпуска (эмитента, поручителя (гаранта), а также указание на то, кем он присвоен
Эмитент является аффилированным лицом управляющей компании (да /нет)
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
Итого
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
02.01.06. Облигации иностранных государств
Номер строки
Наименование эмитента
Код государства регистрации (инкорпорации) эмитента
TIN*
эмитента
Регистрационный номер выпуска
Код ISIN** (если присвоен)
Код валюты
Дата погашения
Количество в составе активов, штук
Стоимость актива, в рублях
Доля от общей стоимости активов, принятых к расчету собственных средств, в процентах
Рейтинг долгосрочной кредитоспособности выпуска (эмитента, поручителя (гаранта), а также указание на то, кем он присвоен
Эмитент является аффилированным лицом управляющей компании (да /нет)
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
Итого
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
02.01.07. Облигации международных финансовых организаций
Номер строки
Наименование эмитента
TIN*
эмитента
Регистрационный номер выпуска
Код ISIN** (если присвоен)
Код валюты
Дата погашения
Количество в составе активов, штук
Стоимость актива, в рублях
Доля от общей стоимости активов, принятых к расчету собственных средств, в процентах
Рейтинг долгосрочной кредитоспособности выпуска (эмитента, поручителя (гаранта), а также указание на то, кем он присвоен
Эмитент является аффилированным лицом управляющей компании (да /нет)
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
Итого
x
x
x
x
x
x
x
x
x
______________________________
* "Тэкс Идентификейшен Намбер" ("Tax Identification Number").
** Международный идентификационный код ценной бумаги (International Security Identification Number, ISIN).
02.02.01. Акции российских акционерных обществ
Номер строки
Наименование эмитента
ОГРН*(1)
эмитента
ИНН*(2)
эмитента
Организационно-правовая форма эмитента
Государственный регистрационный номер (идентификационный номер) выпуска
Код ISIN*(3)
(если присвоен)
Категория (тип) акций
Количество в составе активов, штук
Стоимость актива, в рублях
Доля от общей стоимости активов, принятых к расчету собственных средств, в процентах
Наименование российской биржи, в котировальный список первого (высшего) уровня которой включены акции
Эмитент является аффилированным лицом управляющей компании (да /нет)
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
Итого
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
02.02.02. Акции иностранных акционерных обществ
Номер
строки
Наименование
эмитента
Код государства регистрации (инкорпорации) эмитента
TIN*(4)
эмитента
Регистрационный номер выпуска
Код ISIN*(3) (если присвоен)
Код
валюты
Количество в составе активов, штук
Стоимость актива, в рублях
Доля от общей стоимости активов, принятых к расчету собственных средств, в процентах
Наименование российской биржи, в котировальный список первого (высшего) уровня которой включены акции
Эмитент является аффилированным лицом управляющей компании (да /нет)
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
Итого
x
x
x
x
x
x
x
x
x
______________________________
*(1) Основной государственный регистрационный номер.
*(2) Идентификационный номер налогоплательщика.
*(3) Международный идентификационный код ценной бумаги (International Security Identification Number, ISIN).
*(4) "Тэкс Идентификейшен Намбер" ("Tax Identification Number").
03. Недвижимое имущество
Номер
строки
Кадастровый (условный) номер объекта или указание на то, что кадастровый (условный) номер не присвоен
Вид
объекта
Назначение объекта недвижимого имущества (для земельных участков - категория земель и вид разрешенного использования)
Код государства, на территории которого располагается объект недвижимости
Адрес
(местоположение)
объекта
Общая стоимость актива, в рублях
Стоимость актива, принятая к расчету собственных средств, в рублях
Доля от общей стоимости активов, принятых к расчету собственных средств, в процентах
Полное наименование организации, с которой заключен договор об оценке
ИНН* организации, с которой заключен договор об оценке
Фамилия, имя, отчество (при наличии последнего) оценщика, составившего отчет об оценке
Полное наименование организации, составившей положительное экспертное заключение на отчет об оценке
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
Итого
x
x
x
x
x
x
x
x
x
04. Дебиторская задолженность
Номер строки
Вид (описание) задолженности
Основание возникновения задолженности
Дата окончания срока погашения задолженности
Наименование должника
Место нахождения должника
ОГРН** (TIN***) должника по договору
Сумма задолженности, в рублях
Доля от общей стоимости активов, принятых к расчету собственных средств, в процентах
Рейтинг долгосрочной кредитоспособности должника, а также указание на то, кем он присвоен
Должник является аффилированным лицом управляющей компании (да /нет)
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
Итого
x
x
x
x
x
x
x
x
______________________________
* Идентификационный номер налогоплательщика.
** Основной государственный регистрационный номер.
*** "Тэкс Идентификейшен Намбер" ("Tax Identification Number").

Расшифровки строки 06 подраздела "Обязательства"

06.01. Кредиторская задолженность (кредитор - физическое лицо)
Номер строки
Вид (описание) задолженности
Основание возникновения задолженности
Дата окончания срока погашения задолженности
Фамилия, имя, отчество (при наличии последнего) кредитора
Сведения о документе, удостоверяющем личность кредитора
Сумма задолженности, в рублях
Доля от общей величины обязательств, в процентах
1
2
3
4
5
6
7
8
Итого
x
x
x
x
x
06.02. Кредиторская задолженность (кредитор - юридическое лицо)
Номер строки
Вид (описание) задолженности
Основание возникновения задолженности
Дата окончания срока погашения задолженности
Наименование кредитора
Место нахождения кредитора
ОГРН* (TIN**) кредитора по договору
Сумма задолженности, в рублях
Доля от общей величины обязательств, в процентах
1
2
3
4
5
6
7
8
9
Итого
x
x
x
x
x
x
06.03. Иные обязательства
Номер строки
Вид (описание) обязательства
Основание возникновения обязательства
Размер обязательства, в рублях
Доля от общей величины обязательств, в процентах
1
2
3
4
5
Итого
x
x
______________________________
* Основной государственный регистрационный номер.
** "Тэкс Идентификейшен Намбер" ("Tax Identification Number").
Руководитель управляющей компании (лицо, исполняющее обязанности
руководителя управляющей компании) _________________________
(инициалы, фамилия)

Порядок составления и представления отчета по форме 0420514 "Расчет собственных средств управляющей компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов"