Действующий
Раздел IX. Сведения о негосударственных пенсионных фондах, размещающих средства пенсионных резервов и (или) инвестирующих средства пенсионных накоплений через управляющую компанию
Номер строки | Полное наименование негосударственного пенсионного фонда | Номер лицензии негосударственного пенсионного фонда на осуществление соответствующей деятельности (регистрационный номер) | Номер договора управляющей компании с негосударственным пенсионным фондом в отношении пенсионных накоплений | Дата договора управляющей компании с негосударственным пенсионным фондом в отношении пенсионных накоплений | Номер договора управляющей компании с негосударственным пенсионным фондом в отношении пенсионных резервов | Дата договора управляющей компании с негосударственным пенсионным фондом в отношении пенсионных резервов |
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 |
Раздел X. Сведения об осуществлении управляющей компанией доверительного управления накоплениями для жилищного обеспечения военнослужащих
Номер строки | Номер договора управляющей компании с федеральным органом исполнительной власти, обеспечивающим функционирование накопительно-ипотечной системы | Дата договора управляющей компании с федеральным органом исполнительной власти, обеспечивающим функционирование накопительно-ипотечной системы |
1 | 2 | 3 |
Раздел XI. Сведения о страховщиках, инвестирующих собственные средства (капитал) и (или) средства страховых резервов через управляющую компанию
Номер строки | Полное наименование страховщика | Регистрационный номер записи в едином государственном реестре субъектов страхового дела | Номер договора управляющей компании со страховщиком в отношении собственных средств (капитала) и (или) средств страховых резервов страховщика | Дата договора управляющей компании со страховщиком в отношении собственных средств (капитала) и (или) средств страховых резервов страховщика |
1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
Раздел XII. Сведения об иных видах деятельности, осуществляемых управляющей компанией на основании лицензии на осуществление деятельности по доверительному управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами
Номер строки | Описание вида деятельности | Законодательные основания осуществления соответствующего вида деятельности | Номер договора, заключенного управляющей компанией, на основании которого осуществляется деятельность | Дата договора, заключенного управляющей компанией, на основании которого осуществляется деятельность | Полное наименование (фамилия, имя, отчество (при наличии последнего) контрагента по договору, заключенному управляющей компанией, на основании которого осуществляется деятельность | |
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 |
Раздел XIII. Сведения об имуществе, в отношении которого управляющая компания оказывает соответствующие услуги
Номер строки | Показатель | Значение показателя на отчетную дату (если на отчетную дату значение показателя не рассчитывается - на последнюю дату расчета, предшествующую отчетной дате), рублей | Доля от итоговой суммы, в процентах |
1 | 2 | 3 | 4 |
1. | Совокупная стоимость чистых активов паевых инвестиционных фондов, указанных в разделе V отчета | ||
2. | Совокупный размер ипотечных покрытий, указанных в разделе VI отчета | ||
3. | Совокупная стоимость чистых активов акционерных инвестиционных фондов, указанных в разделе VII отчета | ||
4. | Совокупная стоимость чистых активов, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, инвестирование которых осуществляет управляющая компания на основании договоров, указанных в разделе VIII отчета | ||
5. | Совокупная стоимость чистых активов, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, инвестирование которых осуществляет управляющая компания на основании договоров, указанных в разделе IX отчета | ||
6. | Совокупная рыночная стоимость пенсионных резервов негосударственных пенсионных фондов, размещение которых осуществляет управляющая компания на основании договоров, указанных в разделе IX отчета | ||
7. | Совокупная стоимость чистых активов, в которые инвестированы накопления для жилищного обеспечения военнослужащих, доверительное управление которыми осуществляет управляющая компания на основании договоров, указанных в разделе X отчета | ||
8. | Совокупный размер собственных средств (капитала) и страховых резервов страховщиков, инвестирование которых осуществляет управляющая компания на основании договоров, указанных в разделе XI отчета | ||
9. | Совокупный размер инвестиционных портфелей, доверительное управление которыми осуществляет управляющая компания на основании договоров, указанных в разделе XII отчета | ||
10. | Итоговая сумма значений показателей, указанных в строках 1 - 9 настоящего раздела | 100% |
Номер строки | Вид договора | Общая сумма вознаграждения, фактически полученного управляющей компанией за период с предыдущей отчетной даты по текущую отчетную дату по заключенным договорам, рублей |
1 | 2 | 3 |
1. | Договоры доверительного управления паевыми инвестиционными фондами, указанными в разделе V отчета | |
2. | Договоры доверительного управления ипотечными покрытиями, указанными в разделе VI отчета | |
3. | Договоры доверительного управления инвестиционными резервами акционерных инвестиционных фондов, указанных в разделе VII отчета | |
4. | Договоры на инвестирование средств пенсионных накоплений, указанных в разделе VIII отчета | |
5. | Договоры на инвестирование пенсионных накоплений негосударственных пенсионных фондов, указанных в разделе IX отчета | |
6. | Договоры на размещение пенсионных резервов негосударственных пенсионных фондов, указанных в разделе IX отчета | |
7. | Договоры на доверительное управление накоплениями для жилищного обеспечения военнослужащих, указанными в разделе X отчета | |
8. | Договоры на инвестирование страховых резервов и собственных средств (капитала) страховщиков, указанных в разделе XI отчета | |
9. | Договоры на доверительное управление инвестиционными портфелями, указанными в разделе XII отчета | |
10. | Итоговая сумма вознаграждений, указанных в строках 1-9 настоящего раздела |
Раздел XV. Сведения об участии управляющей компании в судебных разбирательствах в связи с осуществлением своей деятельности
Номер строки | Вид лица, в качестве которого управляющая компания участвует в деле | Наименование судебного органа, рассматривающего дело | Дата начала судебного разбирательства | Номер дела | Описание существа судебного разбирательства с указанием сторон по делу |
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |
Раздел XVI. Сведения о полученных за период с предыдущей отчетной даты по текущую отчетную дату управляющей компанией в связи с осуществлением своей деятельности на основании соответствующей лицензии обращениях клиентов и иных лиц, имеющих характер претензии, жалобы и других подобных обращениях
Номер строки | Полное наименование (фамилия, имя, отчество (при наличии последнего) лица, направившего обращение | Дата поступления обращения | Существо обращения | Результаты рассмотрения обращения |
1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
Порядок составления и представления отчета по форме 0420501 "Общие сведения об управляющей компании"
1. Отчет по форме 0420501 "Общие сведения об управляющей компании" (далее - общие сведения об управляющей компании) составляется и представляется ежемесячно управляющей компанией инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов (далее - управляющая компания) начиная с календарного месяца, в котором ей предоставлена лицензия на осуществление деятельности управляющей компании, до календарного месяца, предшествующего месяцу, в котором аннулирована (прекратила действие) соответствующая лицензия.
2. Общие сведения об управляющей компании составляются на отчетную дату и представляются в Банк России не позднее 10 рабочих дней по окончании отчетного месяца. В целях составления общих сведений об управляющей компании под отчетной датой понимается последний календарный день отчетного календарного месяца.
3. В разделе I "Реквизиты управляющей компании" отражаются сведения, соответствующие данным, указанным в учредительных документах управляющей компании, свидетельстве о постановке на учет в налоговом органе юридического лица, свидетельстве о государственной регистрации юридического лица, а именно:
полное наименование управляющей компании в полном соответствии с учредительными документами организации;
основной государственный регистрационный номер (ОГРН) управляющей компании в соответствии со свидетельством о государственной регистрации юридического лица;
идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) управляющей компании в соответствии со свидетельством о постановке на учет юридического лица в налоговом органе;
место нахождения управляющей компании - место государственной регистрации юридического лица, указанное в его учредительных документах;
адрес для направления почтовой корреспонденции, номера телефонов и факсов, адрес электронной почты управляющей компании;
адрес фактического нахождения управляющей компании - основное место ведения деятельности управляющей компании на основании лицензии на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами.
4. В разделе II "Сведения об обособленных подразделениях управляющей компании" отражаются следующие сведения обо всех обособленных подразделениях управляющей компании, независимо от того, осуществляют они деятельность или нет:
полное наименование обособленного подразделения управляющей компании в соответствии с его учредительными документами;
место нахождения (адрес) обособленного подразделения, указанное в учредительных документах управляющей компании;
номера телефонов - актуальная контактная информация обособленного подразделения управляющей компании;
5. В разделе III "Сведения о работниках управляющей компании" отражаются сведения о следующих работниках управляющей компании:
работниках (без учета обособленных подразделений) (руководителе, контролере (руководителе службы внутреннего контроля) и службе внутреннего контроля, специальном должностном лице управляющей компании, ответственном за реализацию правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (ПОД/ФТ), главном бухгалтере, юридическом лице, с которым заключен договор на ведение бухгалтерского учета, общие сведения о работниках);
работниках обособленного подразделения (руководителе, контролере (руководителе службы внутреннего контроля) и службе внутреннего контроля, общие сведения о работниках).
В случае временного отсутствия работников, занимающих должности, перечисленные в разделе III, указываются сведения о лицах, назначенных исполняющими обязанности таких работников по состоянию на конец отчетного периода.
Получение, обработка, использование, хранение и передача сведений о персональных данных осуществляются в соответствии с требованиями Федерального закона от 27 июля 2006 года N 152-ФЗ "О персональных данных" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2006, N 31, ст. 3451; 2009, N 48, ст. 5716; N 52, ст. 6439; 2010, N 27, ст. 3407; N 31, ст. 4173, ст. 4196; N 49, ст. 6409; 2011, N 23, ст. 3263; N 31, ст. 4701; 2013, N 14, ст. 1651; N 30, ст. 4038; N 51, ст. 6683; 2014, N 23, ст. 2927; N 30, ст. 4217, ст. 4243; 2016, N 27, ст. 4164; 2017, N 9, ст. 1276).
В строке "ИНН либо при отсутствии иной идентификатор" указывается идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) физического лица, при отсутствии у физического лица идентификационного номера налогоплательщика (ИНН) указывается двузначное значение типа идентификатора сведений о физическом лице, которое в зависимости от документа, идентифицирующего физическое лицо, имеет значение в соответствии с перечнем, установленным приложением 4 к приказу Министерства финансов Российской Федерации от 12 ноября 2013 года N 107н "Об утверждении Правил указания информации в реквизитах распоряжений о переводе денежных средств в уплату платежей в бюджетную систему Российской Федерации", зарегистрированному Министерством юстиции Российской Федерации 30 декабря 2013 года N 30913, 2 декабря 2014 года N 35053, 27 ноября 2015 года N 39883, 13 апреля 2017 года N 46369. В этом случае также указываются серия (при наличии) и номер документа, удостоверяющего личность физического лица.