Глава 4. Порядок предоставления Банком России лицензии

4.1. Уполномоченное структурное подразделение рассматривает заявление о предоставлении лицензии и приложенные к нему документы на соответствие требованиям к комплектности и оформлению и в случае выявления несоответствий указанным требованиям в течение 10 рабочих дней со дня регистрации заявления в Банке России направляет заявителю по адресу, указанному в заявлении о предоставлении лицензии, уведомление о необходимости устранения в тридцатидневный срок выявленных несоответствий и (или) представления документов, которые отсутствуют.

Если в течение 30 календарных дней со дня регистрации Банком России уведомления, указанного в абзаце первом настоящего пункта, в Банк России (уполномоченное структурное подразделение) соискателем лицензии не представлены все указанные в уведомлении надлежащим образом оформленные документы, то в течение трех рабочих дней заявление о предоставлении лицензии и приложенные к нему документы направляются заявителю по адресу, указанному в заявлении о предоставлении лицензии.

4.2. Уполномоченное структурное подразделение проводит проверку соответствия соискателя лицензии лицензионным условиям и требованиям, установленным Федеральным законом "Об инвестиционных фондах", иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, нормативными актами Банка России, регулирующими деятельность акционерных инвестиционных фондов, управляющих компаний и специализированных депозитариев.

Проверке подлежат сведения, представленные соискателем лицензии, содержащиеся в заявлении о предоставлении лицензии и приложенных к нему документах.

В рамках проведения указанной проверки уполномоченное структурное подразделение при необходимости запрашивает информацию, подтверждающую представленные сведения и соблюдение соискателем лицензии требований, относящихся к размеру его собственных средств, учредителям (акционерам, участникам), должностным лицам и документам соискателя лицензии.

4.3. Банк России принимает решение о предоставлении лицензии или об отказе в ее предоставлении в течение двух месяцев со дня регистрации Банком России всех необходимых документов.

Срок, указанный в абзаце первом настоящего пункта, исчисляется со дня регистрации Банком России заявления о предоставлении лицензии, а если уполномоченным структурным подразделением направлено уведомление, указанное в пункте 4.1 настоящей Инструкции, срок исчисляется со дня получения уполномоченным структурным подразделением всех документов, указанных в уведомлении.

4.4. Если уполномоченное структурное подразделение в ходе проверки соискателя лицензии запросило у него дополнительные документы и (или) информацию, срок, указанный в абзаце первом пункта 4.3 настоящей Инструкции, приостанавливается до получения указанных в запросе документов, но не более чем на 30 календарных дней, которые исчисляются со дня регистрации Банком России исходящего запроса.

В случае непредставления соискателем лицензии в установленный настоящим пунктом срок запрошенных документов заявление о предоставлении лицензии и приложенные к нему документы в течение трех рабочих дней направляются заявителю по адресу, указанному в заявлении о предоставлении лицензии.

4.5. В случае если в ответ на запрос о предоставлении документов, подтверждающих сведения, содержащиеся в заявлении о предоставлении лицензии и приложенных к нему документах, в Банк России (уполномоченное структурное подразделение) поступили документы, содержащие информацию об изменении этих сведений, срок для принятия решения о предоставлении (об отказе в предоставлении) лицензии, указанный в абзаце первом пункта 4.3 настоящей Инструкции, исчисляется со дня получения уполномоченным структурным подразделением документов, содержащих новые сведения.

4.6. В случае если после направления заявления о предоставлении лицензии соискатель лицензии либо его учредители (участники, акционеры) совершают сделки и (или) осуществляют иные действия, приводящие к изменению сведений, содержащихся в документах, представленных для получения лицензии, соискатель лицензии не позднее 10 рабочих дней с даты изменения сведений обязан направить в Банк России (уполномоченное структурное подразделение) в дополнение к заявлению о предоставлении лицензии уведомление (заявление) об изменении сведений о соискателе лицензии с приложением подтверждающих документов.

Срок для принятия решения о предоставлении (об отказе в предоставлении) лицензии, указанный в абзаце первом пункта 4.3 настоящей Инструкции, исчисляется со дня получения уполномоченным структурным подразделением документов, содержащих новые сведения.

4.7. Основаниями для отказа в предоставлении лицензии являются:

наличие в документах, представленных для получения лицензии, неполной или недостоверной информации;

несоответствие соискателя лицензии лицензионным условиям;

несоответствие представленных документов требованиям статьи 60.1 Федерального закона "Об инвестиционных фондах".

Решение об отказе в предоставлении лицензии принимается Комитетом финансового надзора Банка России.

4.8. Уполномоченное структурное подразделение в течение пяти рабочих дней со дня принятия Банком России решения о предоставлении (об отказе в предоставлении) лицензии направляет (вручает уполномоченному лицу) соискателю лицензии уведомление о предоставлении лицензии или уведомление об отказе в ее предоставлении.

К уведомлению о предоставлении лицензии прилагается документ, подтверждающий наличие лицензии.

В уведомлении об отказе в предоставлении лицензии указываются основания для отказа, выявленные в ходе проверки соискателя лицензии.

4.9. Уполномоченное структурное подразделение в течение трех рабочих дней со дня принятия Банком России решения о предоставлении лицензии вносит сведения о лицензиате в соответствующий реестр лицензий.

Глава 5. Порядок переоформления документа, подтверждающего наличие лицензии

5.1. Документ, подтверждающий наличие лицензии, подлежит переоформлению в случае изменения фирменного наименования и (или) места нахождения акционерного инвестиционного фонда, управляющей компании или специализированного депозитария, а также в случае преобразования управляющей компании или специализированного депозитария.

5.2. Для переоформления документа, подтверждающего наличие лицензии, заявителем представляются:

заявление о переоформлении документа, подтверждающего наличие лицензии, оформленное согласно приложению 5 к настоящей Инструкции;

нотариально заверенная копия изменений в устав (устава в новой редакции), содержащих новое наименование и (или) новое место нахождения лицензиата;

надлежащим образом заверенная копия документа, подтверждающего внесение записи об изменении сведений о лицензиате в единый государственный реестр юридических лиц;

документ, подтверждающий уплату государственной пошлины за переоформление документа, подтверждающего наличие лицензии.

5.3. Заявление о переоформлении документа, подтверждающего наличие лицензии, подается лицензиатом в Банк России (уполномоченное структурное подразделение) не позднее 10 рабочих дней со дня внесения изменений в единый государственный реестр юридических лиц.

5.4. Переоформление документа, подтверждающего наличие лицензии, осуществляется в течение 10 рабочих дней со дня получения Банком России (уполномоченным структурным подразделением) всех необходимых документов.

5.5. При отсутствии оснований, предусмотренных пунктом 5.1 настоящей Инструкции, а также в случае представления неполных или недостоверных сведений Банком России (уполномоченным структурным подразделением) принимается решение об отказе в переоформлении документа, подтверждающего наличие лицензии.

5.6. Уполномоченное структурное подразделение не позднее пяти рабочих дней со дня принятия решения о переоформлении документа, подтверждающего наличие лицензии, направляет лицензиату (вручает его уполномоченному лицу) либо юридическому лицу, созданному в результате преобразования лицензиата, уведомление о переоформлении документа, подтверждающего наличие лицензии, к которому прилагается новый документ, подтверждающий наличие лицензии.

Уполномоченное структурное подразделение не позднее пяти рабочих дней со дня принятия решения об отказе в переоформлении документа, подтверждающего наличие лицензии, направляет лицензиату (вручает его уполномоченному лицу) либо юридическому лицу, созданному в результате преобразования лицензиата, уведомление об отказе в переоформлении документа, подтверждающего наличие лицензии, содержащее основание для такого отказа.

5.7. В случае принятия решения о переоформлении документа, подтверждающего наличие лицензии, уполномоченное структурное подразделение не позднее трех рабочих дней со дня принятия решения вносит новые сведения о лицензиате в соответствующий реестр лицензий.

5.8. Для получения дубликата документа, подтверждающего наличие лицензии, заявитель представляет в Банк России (уполномоченное структурное подразделение):

заявление о выдаче дубликата документа, подтверждающего наличие лицензии, оформленное согласно приложению 6 к настоящей Инструкции;

документ, подтверждающий уплату государственной пошлины за выдачу дубликата документа, подтверждающего наличие лицензии.

5.9. Решение Банка России о предоставлении (об отказе в предоставлении) дубликата документа, подтверждающего наличие лицензии, принимается в течение 10 рабочих дней со дня получения документов, указанных в пункте 5.8 настоящей Инструкции.

5.10. Дубликат документа, подтверждающего наличие лицензии, не выдается, если у заявителя отсутствует действующая лицензия на осуществление того вида деятельности, который указан в заявлении о выдаче дубликата, либо сведения, представленные заявителем, являются неполными или недостоверными. В указанных случаях заявление возвращается в адрес заявителя с соответствующим уведомлением.

5.11. Уполномоченное структурное подразделение в течение пяти рабочих дней со дня принятия решения о выдаче дубликата документа, подтверждающего наличие лицензии, направляет лицензиату (вручает его уполномоченному лицу) уведомление, к которому прилагается дубликат документа, подтверждающего наличие лицензии.

5.12. Дубликат документа, подтверждающего наличие лицензии, выдается на бланке лицензии и содержит надпись "ДУБЛИКАТ".

5.13. В случае принятия решения о выдаче дубликата документа, подтверждающего наличие лицензии, уполномоченное структурное подразделение не позднее трех рабочих дней со дня принятия решения вносит сведения в соответствующий реестр лицензий.

Глава 6. Порядок ведения реестра лицензий, состав включаемых в него сведений и порядок предоставления выписок из реестра лицензий

6.1. Реестр лицензий представляет собой электронную базу данных и включает следующие сведения.

6.1.1. Полное фирменное наименование лицензиата.

6.1.2. Сокращенное фирменное наименование (при наличии) лицензиата.

6.1.3. Номер лицензии и дата принятия решения о предоставлении лицензии.

6.1.4. Лицензируемый вид деятельности.

6.1.5. Место нахождения и адрес юридического лица.