Действующий
9. До 1 октября 2021 года поручения клиента - физического лица, не являющегося квалифицированным инвестором, на заключение договоров репо исполняются брокером при одновременном соблюдении следующих условий:
1) исполнением такого поручения является заключение договора репо с лицом, осуществляющим функции центрального контрагента;
2) брокер принимает на себя обязанность по передаче имущества клиента - физического лица, если на момент принятия такой обязанности имущество клиента, подлежащее передаче, находится в распоряжении брокера либо подлежит поступлению брокеру по другим сделкам, совершенным за счет данного клиента, и брокер не обязан передать указанное имущество по другим сделкам, совершенным за счет данного клиента. При этом учитываются сделки, по которым обязательства обеих сторон подлежат исполнению не позднее истечения срока исполнения обязательств по договору репо, предусмотренному поручением.
10. Установленное пунктом 1 части 9 настоящей статьи ограничение не распространяется на заключение договоров репо при одновременном соблюдении следующих условий:
1) если полученное брокером по первой части договора репо подлежит передаче во исполнение обязательств за счет клиента, возникших до заключения указанного договора репо. При этом размер полученного по первой части договора репо может превышать величину данных обязательств не более чем на величину, равную стоимости одного лота ценных бумаг или одной ценной бумаги, передаваемой по первой части договора репо;
2) если срок исполнения обязательств по второй части договора репо наступает не позднее трех рабочих дней с даты исполнения обязательств по первой части договора репо;
3) если цена по второй части договора репо или порядок определения такой цены установлены в договоре о брокерском обслуживании.
11. До 1 октября 2021 года сделки по приобретению ценных бумаг, договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, за исключением договоров, указанных в абзаце втором пункта 1 статьи 41 Федерального закона от 22 апреля 1996 года № 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг", с клиентом - физическим лицом, не являющимся квалифицированным инвестором, или по его поручению и за его счет, не указанные в частях 8 - 10 настоящей статьи, за исключением сделок по приобретению ценных бумаг или иных финансовых инструментов, предназначенных для квалифицированных инвесторов, совершаются (заключаются) кредитной или некредитной финансовой организацией, если таким клиентом или за его счет до 1 января 2020 года был заключен хотя бы один соответствующий договор либо была совершена хотя бы одна соответствующая сделка.
12. Заключение кредитными или некредитными финансовыми организациями с клиентом - физическим лицом, не являющимся квалифицированным инвестором, или по его поручению и за его счет договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, за исключением договоров, указанных в абзаце втором пункта 1 статьи 41 Федерального закона от 22 апреля 1996 года № 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг", не на организованных торгах, а также сделок по приобретению ценных бумаг, по которым размер выплат зависит от наступления или ненаступления одного или нескольких обстоятельств, указанных в абзаце втором подпункта 23 пункта 1 статьи 2 Федерального закона от 22 апреля 1996 года № 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг", за исключением сделок, указанных в части 13 настоящей статьи, не допускается до 1 апреля 2022 года.
13. Заключение кредитными или некредитными финансовыми организациями с клиентом - физическим лицом, не являющимся квалифицированным инвестором, или по его поручению и за его счет сделок по приобретению ценных бумаг, по которым размер дохода зависит от наступления или ненаступления одного или нескольких обстоятельств, указанных в абзаце втором подпункта 23 пункта 1 статьи 2 Федерального закона от 22 апреля 1996 года № 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг", допускается до 1 апреля 2022 года только при наличии положительного результата тестирования клиента - физического лица, проведенного в порядке, установленном соответствующим базовым стандартом защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, который разработан, согласован и утвержден в соответствии с требованиями Федерального закона от 13 июля 2015 года № 223-ФЗ "О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка", если такими ценными бумагами являются:
а) в соответствии с условиями выпуска облигаций доходом по облигации является только процент (купон), который выплачивается не реже чем один раз за каждый календарный год с даты начала размещения облигаций до даты погашения облигаций;
б) в соответствии с условиями выпуска облигаций размер дохода по облигации в части, зависящей от наступления или ненаступления обстоятельств, указанных в абзаце втором подпункта 23 пункта 1 статьи 2 Федерального закона от 22 апреля 1996 года № 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг", равен значению (изменению значения) одного из следующих показателей (в процентах), умноженному на фиксированную величину (в процентах):
инфляция в Российской Федерации за период, дата окончания которого наступает не менее чем за три месяца до даты выплаты дохода по облигации и продолжительность которого равна продолжительности периода, за который выплачивается доход по облигации (далее - расчетный период);
изменение за расчетный период цены драгоценного металла, допущенного к обращению на российской или иностранной бирже, включенной в перечень, формируемый Банком России в соответствии с пунктом 4 статьи 511 Федерального закона от 22 апреля 1996 года № 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг", раскрываемой указанной биржей или иным юридическим лицом, включенным в перечень, определенный Банком России, либо цены фьючерсного договора, который заключается на российской или иностранной бирже, включенной в перечень, формируемый Банком России в соответствии с пунктом 4 статьи 511 Федерального закона от 22 апреля 1996 года № 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг", и базисным активом которого является нефть, раскрываемой российской или иностранной биржей;
изменение за расчетный период раскрываемой российской биржей цены на акцию, допущенную к обращению на российской бирже, за исключением акции, предназначенной для квалифицированных инвесторов;
изменение за расчетный период раскрываемой российской биржей цены на облигацию, допущенную к обращению на российской бирже, за исключением облигации, предназначенной для квалифицированных инвесторов;
изменение за расчетный период курса валюты, установленного Банком России, либо определенного российской биржей в качестве индикатора валютного рынка, либо опубликованного информационным агентством, включенным в перечень, определенный Банком России;
изменение за расчетный период индекса, включенного в перечень, установленный Советом директоров Банка России;
значение кривой бескупонной доходности государственных ценных бумаг Российской Федерации в одну из дат расчетного периода;
в) кредитный рейтинг облигаций (при отсутствии кредитного рейтинга облигаций - кредитный рейтинг их эмитента, поручителя (гаранта) по облигациям) не ниже уровня, установленного Советом директоров Банка России в соответствии с пунктом 175 части первой статьи 18 Федерального закона от 10 июля 2002 года № 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)";
14. В случае заключения кредитными или некредитными финансовыми организациями с клиентами - физическими лицами, не являющимися квалифицированными инвесторами, или по их поручениям и за их счет сделок по приобретению ценных бумаг, предусмотренных частью 13 настоящей статьи, без проведения тестирования клиента - физического лица или при проведении тестирования с нарушением установленных требований либо в отсутствие положительного результата тестирования Банк России вправе возложить на такую кредитную или некредитную финансовую организацию обязанность по направлению в адрес указанных физических лиц безотзывной оферты, предусмотренной статьями 741 и 768-1 Федерального закона от 10 июля 2002 года № 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" соответственно, а также Банк России вправе возложить на кредитную или некредитную финансовую организацию обязанность по возмещению всех расходов, понесенных физическими лицами при заключении соответствующего договора (сделки).
15. Заключение кредитными или некредитными финансовыми организациями с клиентом - физическим лицом, не являющимся квалифицированным инвестором, или за его счет сделок по приобретению облигаций иностранных эмитентов, по которым не определен срок их погашения, облигаций иностранных эмитентов, выпущенных в виде субординированного займа (субординированные облигации иностранных эмитентов), а также облигаций иностранных эмитентов, предусматривающих право их владельцев на получение выплат по ним, не являющихся доходом, в зависимости от наступления или ненаступления одного или нескольких обстоятельств, предусмотренных абзацем вторым подпункта 23 пункта 1 статьи 2 Федерального закона от 22 апреля 1996 года № 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг", не допускается.