4.14. Специализированный депозитарий уведомляет федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг и эмитента (управляющего) о выявлении нарушения при осуществлении контроля в соответствии с Федеральным законом "Об ипотечных ценных бумагах" и настоящим Положением не позднее чем через 3 рабочих дня со дня выявления соответствующего нарушения, а в случае, если нарушено требование о сроке перехода прав по обеспеченному ипотекой обязательству, в том числе удостоверенному закладной, от предшествующего кредитора к эмитенту, - не позднее даты начала срока размещения облигаций с ипотечным покрытием, установленного решением об их выпуске (дополнительном выпуске).

Уведомление о выявлении нарушения должно содержать следующие сведения:

1) дату и номер уведомления;

2) полное фирменное наименование специализированного депозитария, номер и дату предоставления лицензии на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов;

3) полное фирменное наименование эмитента (управляющего);

4) дату выдачи и номер лицензии на осуществление банковских операций - в случае, если эмитент (управляющий) является кредитной организацией;

5) дату предоставления и номер лицензии на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами - в случае, если управляющий не является кредитной организацией;

6) дату государственной регистрации и государственный регистрационный номер выпуска (дополнительного выпуска) облигаций с ипотечным покрытием (дату и номер регистрации Федеральной службой по финансовым рынкам правил доверительного управления ипотечным покрытием и индивидуальное обозначение ипотечных сертификатов участия);

7) дату выявления нарушения;

8) дату возникновения нарушения;

9) содержание выявленного нарушения.

4.15. Специализированный депозитарий обязан уведомить Федеральную службу по финансовым рынкам и эмитента (управляющего) об устранении нарушения, выявленного при осуществлении контроля в соответствии с Федеральным законом "Об ипотечных ценных бумагах" и настоящим Положением, не позднее чем через 3 рабочих дня со дня устранения указанного нарушения.

Уведомление об устранении нарушения должно содержать сведения, предусмотренные пунктом 4.14 настоящего Положения, а также следующие сведения:

1) дату и номер уведомления;

2) дату устранения нарушения;

3) описание мер, принятых для устранения нарушения.

4.16. В случае, если нарушение не устранено эмитентом (управляющим) в течение срока, установленного Федеральной службой по финансовым рынкам, специализированный депозитарий не позднее следующего дня после окончания указанного срока уведомляет об этом Федеральную службу по финансовым рынкам.

Уведомление о факте неустранения нарушения в установленный срок должно содержать сведения, предусмотренные пунктом 4.14 настоящего Положения, а также следующие сведения:

1) дату и номер уведомления;

2) срок, установленный для устранения нарушения;

3) дату и номер предписания Федеральной службы по финансовым рынкам об устранении нарушения, если срок устранения нарушения был установлен указанным предписанием.

4.17. Специализированный депозитарий направляет в Федеральную службу по финансовым рынкам уведомление о выявлении нарушения, об устранении нарушения или о факте неустранения нарушения в установленный срок на бумажном носителе или в форме электронного документа.

Специализированный депозитарий уведомляет эмитента (управляющего) о выявлении нарушения и об устранении нарушения в порядке, установленном регламентом специализированного депозитария.

4.18. Уведомление о выявлении нарушения, об устранении нарушения, о факте неустранения нарушения в установленный срок подписывается руководителем специализированного депозитария или уполномоченным им лицом и заверяется печатью специализированного депозитария.

V. Замена специализированного депозитария

5.1. В случае замены специализированного депозитария (передачи прав и обязанностей специализированного депозитария новому специализированному депозитарию или прекращения договора эмитента (управляющего) со специализированным депозитарием и заключения договора с новым специализированным депозитарием) он передает новому специализированному депозитарию составленные на дату вступления в силу договора о передаче прав и обязанностей специализированного депозитария новому специализированному депозитарию или договора эмитента с новым специализированным депозитарием (дату вступления в силу соответствующих изменений в правила доверительного управления ипотечным покрытием, предусматривающих замену специализированного депозитария):

1) реестр;

2) копии зарегистрированных решений о выпуске (дополнительном выпуске) облигаций с ипотечным покрытием, зарегистрированных проспектов облигаций с ипотечным покрытием, зарегистрированных изменений и (или) дополнений в решения о выпуске (дополнительном выпуске) и (или) проспекты облигаций с ипотечным покрытием и зарегистрированных отчетов об итогах выпуска (дополнительного выпуска) облигаций с ипотечным покрытием (зарегистрированных правил доверительного управления ипотечным покрытием и изменений и дополнений в них);

3) копию журнала выявленных нарушений;

4) документ, содержащий сведения о неустраненных нарушениях, а также копии уведомлений специализированного депозитария о выявлении таких нарушений, о факте их неустранения в установленный срок и имеющиеся у него копии предписаний Федеральной службы по финансовым рынкам об их устранении;

5) документ, содержащий сведения обо всех сделках с имуществом, составляющим ипотечное покрытие, исполнение которых не завершено, а также копии всех первичных документов, относящихся к указанным сделкам.

Специализированный депозитарий передает также новому специализированному депозитарию имущество, составляющее ипотечное покрытие, хранение которого осуществлялось специализированным депозитарием.

5.2. Специализированный депозитарий передает имущество и документы новому специализированному депозитарию на основании соответствующего распоряжения эмитента (управляющего) в течение 3 рабочих дней с даты, предусмотренной пунктом 5.1 настоящего Положения.

Поступившие специализированному депозитарию после указанной даты документы, подтверждающие требование лица, осуществляющего ведение реестра владельцев именных ценных бумаг (депозитария), о представлении сведений об эмитенте (управляющем), в интересах которого он владеет ценными бумагами, должны быть переданы новому специализированному депозитарию немедленно по исполнении соответствующего требования, а иные документы и имущество, предусмотренные пунктом 5.1 настоящего Положения, - немедленно по их поступлении.

5.3. Передача документов и имущества новому специализированному депозитарию оформляется актом приема-передачи, который подписывается специализированным депозитарием, передающим документы и имущество, новым специализированным депозитарием, а также эмитентом (управляющим).

5.4. Специализированный депозитарий обязан немедленно исполнять поручения эмитента (управляющего) о передаче ценных бумаг, составляющих ипотечное покрытие, учет прав на которые осуществлялся этим специализированным депозитарием, в новый специализированный депозитарий.

До передачи указанных ценных бумаг специализированный депозитарий обязан исполнять требования лица, осуществляющего ведение реестра владельцев именных ценных бумаг (депозитария), о представлении сведений об эмитенте (управляющем), в интересах которого он владеет этими ценными бумагами.

5.5. Не позднее следующего дня после получения от лиц, осуществляющих ведение реестра владельцев именных ценных бумаг (депозитария), уведомлений о зачислении всех ценных бумаг, составляющих ипотечное покрытие, на лицевой счет (счет депо) нового специализированного депозитария, но не позднее 10 дней с даты, указанной в абзаце первом пункта 5.2 настоящего Положения, новый специализированный депозитарий обязан представить в Федеральную службу по финансовым рынкам документ, подтверждающий передачу всех документов и имущества новому специализированному депозитарию, с приложением копии акта (актов) приема-передачи. Указанный документ подписывается специализированным депозитарием, новым специализированным депозитарием, а также эмитентом (управляющим).

5.6. Специализированный депозитарий в течение 3 лет обязан обеспечивать доступ к информации, содержащейся в журналах, ведение которых он осуществлял, копиям первичных документов, в отношении имущества, составляющего ипотечное покрытие, лицам, уполномоченным на это эмитентом (управляющим) и (или) новым специализированным депозитарием. Доступ обеспечивается в течение 2 дней с момента поступления от указанных лиц соответствующего письменного запроса.

5.7. В случае ликвидации специализированного депозитария или аннулирования у него лицензии специализированный депозитарий обязан передать новому специализированному депозитарию оригиналы всех журналов, ведение которых осуществлялось специализированным депозитарием, копии всех первичных документов в отношении имущества, составляющего ипотечное покрытие.

Правила ведения реестра ипотечного покрытия
(утв. приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 1 ноября 2005 г. N 05-60/пз-н)

I. Общие положения

1.1. Настоящие Правила устанавливают требования к порядку ведения реестра ипотечного покрытия (далее - реестр), а также дополнительные, помимо предусмотренных Федеральным законом от 11.11.2003 N 152-ФЗ "Об ипотечных ценных бумагах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2003, N 46, ст. 4448; 2005, N 1, ст. 19), сведения, которые должны содержаться в реестре.

1.2. Ведение реестра - сбор, фиксация, обработка, хранение и предоставление данных, составляющих реестр, осуществляется путем:

получения документов, являющихся основанием для внесения записей в реестр и предоставления информации из реестра, а также иных документов в соответствии с настоящими Правилами и регламентом специализированного депозитария;

внесения записей в реестр;

предоставления информации из реестра;

хранения документов, являющихся основанием для внесения записей в реестр, предоставления информации из реестра и иных документов, поступающих специализированному депозитарию ипотечного покрытия (далее - специализированный депозитарий) при осуществлении ведения реестра.

1.3. Ведение реестра должно осуществляться, в частности, с использованием электронной базы данных. При этом должна быть обеспечена возможность формирования документов на бумажных носителях.