Действующий
Специализированный депозитарий уведомляет эмитента (управляющего) о выявлении нарушения и об устранении нарушения в порядке, установленном регламентом специализированного депозитария.
4.18. Уведомление о выявлении нарушения, об устранении нарушения, о факте неустранения нарушения в установленный срок подписывается руководителем специализированного депозитария или уполномоченным им лицом и заверяется печатью специализированного депозитария.
5.1. В случае замены специализированного депозитария (передачи прав и обязанностей специализированного депозитария новому специализированному депозитарию или прекращения договора эмитента (управляющего) со специализированным депозитарием и заключения договора с новым специализированным депозитарием) он передает новому специализированному депозитарию составленные на дату вступления в силу договора о передаче прав и обязанностей специализированного депозитария новому специализированному депозитарию или договора эмитента с новым специализированным депозитарием (дату вступления в силу соответствующих изменений в правила доверительного управления ипотечным покрытием, предусматривающих замену специализированного депозитария):
2) копии зарегистрированных решений о выпуске (дополнительном выпуске) облигаций с ипотечным покрытием, зарегистрированных проспектов облигаций с ипотечным покрытием, зарегистрированных изменений и (или) дополнений в решения о выпуске (дополнительном выпуске) и (или) проспекты облигаций с ипотечным покрытием и зарегистрированных отчетов об итогах выпуска (дополнительного выпуска) облигаций с ипотечным покрытием (зарегистрированных правил доверительного управления ипотечным покрытием и изменений и дополнений в них);
4) документ, содержащий сведения о неустраненных нарушениях, а также копии уведомлений специализированного депозитария о выявлении таких нарушений, о факте их неустранения в установленный срок и имеющиеся у него копии предписаний Федеральной службы по финансовым рынкам об их устранении;
5) документ, содержащий сведения обо всех сделках с имуществом, составляющим ипотечное покрытие, исполнение которых не завершено, а также копии всех первичных документов, относящихся к указанным сделкам.
Специализированный депозитарий передает также новому специализированному депозитарию имущество, составляющее ипотечное покрытие, хранение которого осуществлялось специализированным депозитарием.
5.2. Специализированный депозитарий передает имущество и документы новому специализированному депозитарию на основании соответствующего распоряжения эмитента (управляющего) в течение 3 рабочих дней с даты, предусмотренной пунктом 5.1 настоящего Положения.
Поступившие специализированному депозитарию после указанной даты документы, подтверждающие требование лица, осуществляющего ведение реестра владельцев именных ценных бумаг (депозитария), о представлении сведений об эмитенте (управляющем), в интересах которого он владеет ценными бумагами, должны быть переданы новому специализированному депозитарию немедленно по исполнении соответствующего требования, а иные документы и имущество, предусмотренные пунктом 5.1 настоящего Положения, - немедленно по их поступлении.
5.3. Передача документов и имущества новому специализированному депозитарию оформляется актом приема-передачи, который подписывается специализированным депозитарием, передающим документы и имущество, новым специализированным депозитарием, а также эмитентом (управляющим).
5.4. Специализированный депозитарий обязан немедленно исполнять поручения эмитента (управляющего) о передаче ценных бумаг, составляющих ипотечное покрытие, учет прав на которые осуществлялся этим специализированным депозитарием, в новый специализированный депозитарий.
До передачи указанных ценных бумаг специализированный депозитарий обязан исполнять требования лица, осуществляющего ведение реестра владельцев именных ценных бумаг (депозитария), о представлении сведений об эмитенте (управляющем), в интересах которого он владеет этими ценными бумагами.
5.5. Не позднее следующего дня после получения от лиц, осуществляющих ведение реестра владельцев именных ценных бумаг (депозитария), уведомлений о зачислении всех ценных бумаг, составляющих ипотечное покрытие, на лицевой счет (счет депо) нового специализированного депозитария, но не позднее 10 дней с даты, указанной в абзаце первом пункта 5.2 настоящего Положения, новый специализированный депозитарий обязан представить в Федеральную службу по финансовым рынкам документ, подтверждающий передачу всех документов и имущества новому специализированному депозитарию, с приложением копии акта (актов) приема-передачи. Указанный документ подписывается специализированным депозитарием, новым специализированным депозитарием, а также эмитентом (управляющим).
5.6. Специализированный депозитарий в течение 3 лет обязан обеспечивать доступ к информации, содержащейся в журналах, ведение которых он осуществлял, копиям первичных документов, в отношении имущества, составляющего ипотечное покрытие, лицам, уполномоченным на это эмитентом (управляющим) и (или) новым специализированным депозитарием. Доступ обеспечивается в течение 2 дней с момента поступления от указанных лиц соответствующего письменного запроса.
5.7. В случае ликвидации специализированного депозитария или аннулирования у него лицензии специализированный депозитарий обязан передать новому специализированному депозитарию оригиналы всех журналов, ведение которых осуществлялось специализированным депозитарием, копии всех первичных документов в отношении имущества, составляющего ипотечное покрытие.
Правила ведения реестра ипотечного покрытия
(утв. приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 1 ноября 2005 г. N 05-60/пз-н)
1.1. Настоящие Правила устанавливают требования к порядку ведения реестра ипотечного покрытия (далее - реестр), а также дополнительные, помимо предусмотренных Федеральным законом от 11.11.2003 N 152-ФЗ "Об ипотечных ценных бумагах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2003, N 46, ст. 4448; 2005, N 1, ст. 19), сведения, которые должны содержаться в реестре.
1.2. Ведение реестра - сбор, фиксация, обработка, хранение и предоставление данных, составляющих реестр, осуществляется путем:
получения документов, являющихся основанием для внесения записей в реестр и предоставления информации из реестра, а также иных документов в соответствии с настоящими Правилами и регламентом специализированного депозитария;
хранения документов, являющихся основанием для внесения записей в реестр, предоставления информации из реестра и иных документов, поступающих специализированному депозитарию ипотечного покрытия (далее - специализированный депозитарий) при осуществлении ведения реестра.
1.3. Ведение реестра должно осуществляться, в частности, с использованием электронной базы данных. При этом должна быть обеспечена возможность формирования документов на бумажных носителях.
1.4. Обмен документами между специализированным депозитарием, эмитентом облигаций с ипотечным покрытием (далее - эмитент) или управляющим ипотечным покрытием (далее - управляющий) и владельцами ипотечных ценных бумаг осуществляется в порядке, установленном регламентом специализированного депозитария.
Обмен документами между специализированным депозитарием, эмитентом (управляющим) и владельцами ипотечных ценных бумаг может осуществляться в форме электронных документов в порядке, предусмотренном законодательством Российской Федерации и регламентом специализированного депозитария. В этом случае настоящие Правила применяются с учетом особенностей регулирования использования электронного документа.
1.5. Записи в реестр вносятся на основании документов, предусмотренных настоящими Правилами и регламентом специализированного депозитария.
1.6. В случаях, когда записи в реестр вносятся на основании копий документов, а также в иных случаях, когда эмитент (управляющий) представляет специализированному депозитарию копии документов, верность копий указанных документов должна быть подтверждена печатью эмитента (управляющего) и подписью лица, уполномоченного на это эмитентом (управляющим).
1.7. Специализированный депозитарий должен обеспечить возможность составления реестра на любой момент времени, начиная с момента внесения в него первой записи.
1.8. Специализированный депозитарий обязан регистрировать внесение каждой записи в реестр, а также каждый отказ во внесении записи в журнале регистрации внесения записей (далее - регистрационный журнал) одновременно с ее совершением.
2) дату государственной регистрации и государственный регистрационный номер выпуска (дополнительного выпуска) облигаций с ипотечным покрытием (дату и номер регистрации Федеральной службой по финансовым рынкам правил доверительного управления ипотечным покрытием и индивидуальное обозначение ипотечных сертификатов участия);
3) порядковый номер записи, присваиваемый ей последовательно по времени регистрации, дату и время внесения записи;
5) вид записи (запись о включении имущества в состав ипотечного покрытия, запись об исключении имущества из состава ипотечного покрытия, запись об изменении сведений об имуществе, составляющем ипотечное покрытие);
6) указание на имущество, включаемое в состав ипотечного покрытия или исключаемое из состава ипотечного покрытия, - в случае внесения соответствующей записи, а в случае внесения записи об изменении сведений, содержащихся в реестре, - указание на эти сведения;
7) номера и даты регистрации документов, на основании которых вносится запись или отказывается во внесении записи, соответствующие номерам и датам регистрации документов в журнале учета входящих документов.
Регистрационный журнал должен вестись, в частности, с использованием электронной базы данных. При этом должна быть обеспечена возможность формирования указанного журнала на бумажных носителях.
отзыва эмитентом документов, направленных для государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) облигаций с этим ипотечным покрытием, до их государственной регистрации;