В регламенте специализированного депозитария указываются:

описание порядка осуществления специализированным депозитарием контроля за распоряжением имуществом, составляющим ипотечное покрытие;

формы применяемых специализированным депозитарием документов первичного учета и отчетов перед эмитентами облигаций с ипотечным покрытием (управляющими ипотечным покрытием);

порядок взаимодействия структурных подразделений специализированного депозитария и его филиалов при осуществлении контроля за распоряжением имуществом, составляющим ипотечное покрытие;

виды, порядок и сроки внесения записей в реестр ипотечного покрытия;

перечень документов, на основании которых вносятся записи в реестр ипотечного покрытия, и требования к ним;

формы, содержание и сроки предоставления информации из реестра ипотечного покрытия;

правила регистрации, обработки и хранения входящей документации;

требования по осуществлению внутреннего контроля за соблюдением требований, предъявляемых к порядку ведения реестра ипотечного покрытия.

Изменения в регламент специализированного депозитария вступают в силу при условии их регистрации в Федеральной службе по финансовым рынкам.

Федеральная служба по финансовым рынкам принимает решение о регистрации или об отказе в регистрации регламента специализированного депозитария или изменений в указанный регламент в течение 30 дней со дня получения заявления специализированного депозитария ипотечного покрытия и двух экземпляров регламента специализированного депозитария (изменений в указанный регламент).

3. Контроль за исполнением настоящего приказа возложить на заместителя руководителя ФСФР России В.А. Русакова.

Руководитель

О.В. Вьюгин

Зарегистрировано в Минюсте РФ 29 декабря 2005 г.

Регистрационный N 7329

Положение о деятельности специализированных депозитариев ипотечного покрытия
(утв. приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 1 ноября 2005 г. N 05-60/пз-н)

I. Общие положения

1.1. Настоящее Положение устанавливает требования к осуществлению деятельности специализированных депозитариев ипотечного покрытия (далее - специализированный депозитарий).

1.2. Специализированный депозитарий на основании договора с эмитентом облигаций с ипотечным покрытием (далее - эмитент) или управляющим ипотечным покрытием (далее - управляющий) осуществляет учет и хранение имущества, составляющего ипотечное покрытие, а также контроль за распоряжением указанным имуществом.

В случае если на дату утверждения решения о выпуске (дополнительном выпуске) облигаций с ипотечным покрытием требования по обеспеченным ипотекой обязательствам, составляющим ипотечное покрытие, еще не перешли к эмитенту, специализированный депозитарий до момента перехода таких требований к эмитенту осуществляет учет и хранение этого имущества, а также контроль за его распоряжением на основании договора с лицом, которое является кредитором по указанным требованиям и совершило сделку об их уступке эмитенту (далее - предшествующий кредитор).

1.3. В случае, если специализированный депозитарий совмещает деятельность, предусмотренную пунктом 1.2 настоящего Положения, с другими видами деятельности, указанная деятельность должна осуществляться отдельным структурным подразделением специализированного депозитария.

Требование настоящего пункта не распространяется на случай совмещения деятельности, предусмотренной пунктом 1.2 настоящего Положения, с деятельностью специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, а также с оказанием услуг специализированного депозитария Пенсионному фонду Российской Федерации и управляющим компаниям, осуществляющим доверительное управление средствами пенсионных накоплений, а также федеральному органу исполнительной власти, обеспечивающему функционирование накопительно-ипотечной системы жилищного обеспечения военнослужащих, и управляющим компаниям, осуществляющим доверительное управление накоплениями для жилищного обеспечения военнослужащих.

1.4. В случае, если деятельность, предусмотренная пунктом 1.2 настоящего Положения, осуществляется филиалом специализированного депозитария, должны соблюдаться следующие требования:

в штате филиала должно состоять не менее двух работников, соответствующих квалификационным требованиям, предъявляемым к специалистам организаций, осуществляющих деятельность специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов;

в случае, если филиал специализированного депозитария совмещает деятельность, предусмотренную пунктом 1.2 настоящего Положения, с другими видами деятельности, указанная деятельность должна осуществляться отдельным структурным подразделением филиала (за исключением случаев, когда филиал совмещает указанную деятельность с видами деятельности, предусмотренными абзацем вторым пункта 1.3 настоящего Положения);

оригиналы или копии всех документов, поступающих в течение каждого месяца в филиал в связи с осуществлением им деятельности, предусмотренной пунктом 1.2 настоящего Положения, а также копии записей, вносимых в течение каждого месяца в журналы, ведение которых осуществляется филиалом в связи с осуществлением им указанной деятельности, должны направляться в специализированный депозитарий в течение 10 дней после окончания соответствующего месяца, если более короткие сроки не предусмотрены регламентом специализированного депозитария;

копии направляемых филиалом уведомлений о выявлении нарушения, об устранении нарушения, о факте неустранения нарушения в установленный срок должны направляться в специализированный депозитарий в сроки, установленные пунктами 4.14-4.16 настоящего Положения для направления указанных уведомлений эмитентам (управляющим).

Порядок направления специализированному депозитарию его филиалом оригиналов или копий документов, копий записей в журналы, а также копий уведомлений о выявлении нарушения, об устранении нарушения, о факте неустранения нарушения в установленный срок определяется регламентом специализированного депозитария.

II. Документы специализированного депозитария ипотечного покрытия

2.1. Специализированный депозитарий обязан принимать и хранить:

1) копии зарегистрированных решений о выпуске (дополнительном выпуске) облигаций с ипотечным покрытием, зарегистрированных проспектов облигаций с ипотечным покрытием, зарегистрированных изменений и (или) дополнений в решения о выпуске (дополнительном выпуске) и (или) проспекты облигаций с ипотечным покрытием, зарегистрированных отчетов об итогах выпуска (дополнительного выпуска) облигаций с ипотечным покрытием (зарегистрированных правил доверительного управления ипотечным покрытием и изменений и дополнений в них);

2) копии протоколов общих собраний владельцев ипотечных сертификатов участия;

3) копии первичных документов в отношении имущества, составляющего ипотечное покрытие, в том числе документов, подтверждающих государственную регистрацию залога недвижимого имущества, обеспечивающего требования, составляющие ипотечное покрытие, государственную регистрацию залога недвижимого имущества, составляющего ипотечное покрытие, обеспечивающее исполнение обязательств по облигациям с ипотечным покрытием;

4) копии справок о размере ипотечного покрытия;

5) копии документов, подтверждающих выдачу ипотечных сертификатов участия;

6) копии предписаний Федеральной службы по финансовым рынкам об устранении эмитентом (управляющим) нарушений Федерального закона от 11.11.2003 N 152-ФЗ "Об ипотечных ценных бумагах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2003, N 46, ст. 4448; 2005, N 1, ст. 19) и иных нормативных правовых актов Российской Федерации;

7) документы, связанные с ведением реестра ипотечного покрытия (далее - реестр);

8) иные документы, связанные с осуществлением учета и хранения имущества, составляющего ипотечное покрытие, а также контроля за распоряжением указанным имуществом.

2.2. Копии предписаний об устранении эмитентом (управляющим) нарушений Федерального закона "Об ипотечных ценных бумагах" и иных нормативных правовых актов Российской Федерации направляются Федеральной службой по финансовым рынкам специализированному депозитарию одновременно с направлением таких предписаний эмитенту (управляющему).

2.3. Специализированный депозитарий регистрирует все документы, поступающие к нему при осуществлении деятельности, предусмотренной пунктом 1.2 настоящего Положения, в день их поступления в журнале учета входящих документов.

Запись в журнале учета входящих документов должна содержать:

1) наименование документа и его порядковый номер, присваиваемый ему последовательно по времени регистрации (входящий номер);

2) дату и время регистрации документа в журнале учета входящих документов;

3) номер (исходящий номер) и дату отправления документа (при наличии);

4) фамилию, имя, отчество (наименование) лица, направившего или вручившего документ;

5) исходящий номер ответа на полученный документ (при наличии) и дату его направления, дату внесения записи в реестр ипотечного покрытия или дату уведомления об отказе во внесении записи на основании полученного документа и вид такой записи, дату предоставления информации из реестра ипотечного покрытия.

2.4. Специализированный депозитарий регистрирует каждый факт выдачи согласия на распоряжение имуществом, составляющим ипотечное покрытие, в учетном журнале.

Запись в учетном журнале о выдаче согласия на совершение сделки с имуществом, составляющим ипотечное покрытие, должна содержать дату и время выдачи согласия, а также указание на предмет сделки, стороны сделки, срока исполнения обязанностей сторон по сделке и иных существенных условий сделки.

Запись в учетном журнале о выдаче согласия на списание и перечисление денежных средств, составляющих ипотечное покрытие, должна содержать дату и время выдачи согласия, сумму перечисляемых денежных средств, полное фирменное наименование кредитной организации и номер банковского счета, с которого осуществляется списание денежных средств, полное фирменное наименование кредитной организации и номер банковского счета, на который осуществляется зачисление денежных средств, а также основание перечисления денежных средств.

Регистрация осуществляется последовательно по времени выдачи согласия на распоряжение имуществом, составляющим ипотечное покрытие.