Действующий
21. Управляющая компания ежеквартально не позднее 10 рабочих дней с даты окончания отчетного квартала представляет в фонд и в Федеральную службу по финансовым рынкам отчет об инвестировании средств пенсионных накоплений и отчет о доходах от инвестирования по форме, утвержденной Федеральной службой по финансовым рынкам**.
о существенных изменениях в учредительных документах управляющей компании - не позднее 10 рабочих дней с даты вступления в силу указанных изменений;
о персональном составе органов управления, составе персонала и о составе аффилированных лиц управляющей компании - не позднее 10 рабочих дней с даты подписания настоящего договора и не позднее 10 рабочих дней с даты изменения персонального состава органов управления, состава персонала или состава аффилированных лиц соответственно.
23. Управляющая компания в течение одного рабочего дня с даты принятия соответствующего решения органами управления управляющей компании или вступления в законную силу решения суда уведомляет фонд и Федеральную службу по финансовым рынкам о применении к управляющей компании процедуры банкротства, а также о принятии решения о реорганизации или ликвидации управляющей компании.
24. Управляющая компания в течение одного рабочего дня со дня принятия соответствующего решения Федеральной службы по финансовым рынкам уведомляет фонд о введении запрета на проведение всех или части операций с имуществом, находящимся у нее по настоящему договору, об аннулировании или приостановлении действия лицензии на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами.
25. Управляющая компания представляет фонду информацию об осуществлении права голоса по акциям, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, содержащую, в частности, сведения о полном фирменном наименовании акционерного общества, дате проведения общего собрания акционеров, а также по каждому вопросу, указанному в политике осуществления указанного права, предусмотренной инвестиционной декларацией управляющей компании, - формулировку вопроса в повестке дня общего собрания акционеров и формулировку принятого по нему решения, сведения о том, включен ли данный вопрос в повестку дня по усмотрению совета директоров (наблюдательного совета) или по предложению акционера, голосовала ли управляющая компания по данному вопросу, и, если голосовала - как именно ("за", "против" или "воздержался"), и соответствует ли позиция управляющей компании по данному вопросу позиции исполнительных органов акционерного общества. Предусмотренная настоящим пунктом информация представляется фонду в течение 30 дней с даты закрытия общего собрания акционеров или с даты окончания приема бюллетеней при проведении общего собрания акционеров в форме заочного голосования.
26. Управляющая компания направляет заверенную управляющей компанией копию договора обязательного страхования ответственности управляющей компании, а также всех внесенных в него изменений в фонд и Федеральную службу по финансовым рынкам в течение 3 рабочих дней с даты заключения такого договора или внесения в него изменений с одновременным направлением копий указанного договора и внесенных в него изменений, заверенных управляющей компанией, в специализированный депозитарий.
27. ________________________________________(может быть предусмотрена иная информация и (или) отчетность, предоставляемая управляющей компанией в фонд, а также порядок и сроки ее представления).
28. Отчеты и иные документы, предусмотренные пунктами 21 - 25, представляются в форме электронных документов с электронной подписью.
требовать от управляющей компании передачи имущества, находящегося у нее по настоящему договору, в порядке, предусмотренном настоящим договором;
требовать от управляющей компании корректировки состава и структуры активов, находящихся у нее по настоящему договору, в пределах требований к составу и структуре активов, предусмотренных в инвестиционной декларации, являющейся неотъемлемой частью настоящего договора (абзац включается если предусмотрена соответствующая обязанность управляющей компании);
отказаться от исполнения настоящего договора при условии выплаты управляющей компании вознаграждения, обусловленного настоящим договором.
уведомлять управляющую компанию о размере передаваемых ей в доверительное управление средств пенсионных накоплений не менее чем за 3 рабочих дня до даты их перечисления;
уведомлять управляющую компанию о прекращении договора об оказании специализированным депозитарием услуг фонду, а также о заключении им договора с другим специализированным депозитарием не позднее рабочего дня, следующего за соответствующим событием;
ежегодно, не позднее 1 декабря, передавать управляющей компании годовые планы перечисления средств, необходимых для выплат, а также исполнения заявлений застрахованных лиц о переходе из фонда в Пенсионный фонд Российской Федерации или в негосударственный пенсионный фонд в следующем году, с разбивкой по кварталам и месяцам;
передавать управляющей компании утвержденную учетную политику (изменения и дополнения в неё) не позднее 3 рабочих дней с даты заключения договора (с даты внесения в неё изменений и дополнений).
формировать, корректировать и доводить до управляющей компании планы передачи средств пенсионных накоплений в соответствии с пунктом 7 статьи 13 Федерального закона от 30.11.2011 N 360-ФЗ "О порядке финансирования выплат за счет средств пенсионных накоплений" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, N 49, ст.7038; 2012, N 50, ст. 6965).
31. Управляющая компания имеет право на возмещение необходимых расходов, произведенных ею при доверительном управлении имуществом, находящимся у нее по настоящему договору, за счет этого имущества (далее - необходимые расходы).
Указанные необходимые расходы возмещаются в размере не более____процента (не более 1 процента) средней стоимости чистых активов, находящихся у нее по настоящему договору, рассчитанной за отчетный период. Отчетным периодом в целях настоящего договора является календарный год с 1 января по 31 декабря включительно, а в случае, если доверительное управление осуществлялось в течение неполного календарного года, то отчетным периодом является период, в течение которого фактически осуществлялось доверительное управление.
32. В состав необходимых расходов управляющей компании входят расходы, связанные с доверительным управлением по настоящему договору и понесенные управляющей компанией за счет собственных средств. К указанным необходимым расходам относятся:
оплата услуг, связанных с исполнением настоящего договора, за исключением услуг специализированного депозитария, услуг по договору банковского счета (банковского вклада), договора о брокерском обслуживании, договора об оказании услуг по хранению имущества, находящегося у управляющей компании по настоящему договору и (или) учету и переходу прав на это имущество;
расходы, связанные с осуществлением прав по ценным бумагам, находящимся у управляющей компании по настоящему договору.
33. Возмещение необходимых расходов управляющей компании осуществляется денежными средствами на основании документов, подтверждающих оплату этих расходов.
34. Размер расходов по исполнению договоров об оказании услуг, заключенных управляющей компанией в качестве доверительного управляющего и подлежащих в соответствии с пунктом 2 статьи 1020 Гражданского кодекса Российской Федерации исполнению за счет имущества, находящегося в доверительном управлении, не может превышать ___________________ процентов от средней стоимости чистых активов, находящихся у нее по настоящему договору, рассчитанной за отчетный период.
35. Расчет средней стоимости чистых активов за отчетный период осуществляется путем сложения стоимости чистых активов по состоянию на конец каждого рабочего дня этого периода и деления полученной суммы на количество рабочих дней в этом периоде.
36. Сумма вознаграждения управляющей компании составляет ____ процентов (не более 10 процентов) дохода от инвестирования средств пенсионных накоплений по настоящему договору, полученного управляющей компанией за отчетный период, и начисляется по итогам этого периода. Вознаграждение управляющей компании не может превышать размер дохода от инвестирования средств пенсионных накоплений, полученного за отчетный период.
37. В случае прекращения действия настоящего договора до завершения отчетного года расчеты в соответствии с настоящим договором, включая расчеты со специализированным депозитарием, производятся на дату его прекращения с учетом срока фактического осуществления управляющей компанией доверительного управления средствами пенсионных накоплений в отчетном периоде.
38. Управляющая компания несет ответственность за сохранность средств пенсионных накоплений, переданных фондом в доверительное управление.
____________________________________________ (указывается ответственность сторон за нарушение договора)
При отсутствии заявления одной из сторон о прекращении договора по окончании срока его действия он считается продленным на тот же срок и на тех же условиях, которые предусмотрены настоящим договором.
Настоящий договор считается заключенным со дня его подписания в части, не связанной с осуществлением доверительного управления имуществом фонда.
40. Настоящий договор прекращается в день передачи фонду либо указанному им лицу всего имущества, находящегося в доверительном управлении по настоящему договору.
При отказе одной стороны от настоящего договора она уведомляет другую сторону об этом за ________ (указывается срок) до прекращения настоящего договора.
При отказе одной стороны от настоящего договора по основаниям, предусмотренным абзацами вторым - четвертым пункта 15 статьи 36.13 Федерального закона, она не позднее дня, следующего за днем, когда ей стало известно или должно было стать известно о возникновении соответствующего основания, уведомляет об этом другую сторону.
Если по окончании срока действия настоящего договора ни одна из сторон не направила другой стороне заявления о прекращении настоящего договора, настоящий договор считается продленным на тот же срок и на тех же условиях, которые предусмотрены настоящим договором.
41. В случае наступления основания, предусмотренного пунктом 40 настоящего договора, для прекращения договора управляющая компания в течение срока, с даты наступления этого основания, установленного указанным пунктом______________________________________________(указываются порядок реализации имущества и передачи денежных средств фонду либо передачи имущества другой управляющей компании, с которой фонд заключил договор доверительного управления).
42. В случае прекращения настоящего договора фонд, управляющая компания и специализированный депозитарий подписывают акт сверки расчетов.
43. Настоящая инвестиционная декларация устанавливает цель инвестирования средств пенсионных накоплений, инвестиционную политику управляющей компании, состав и структуру инвестиционного портфеля управляющей компании.
44. Целью инвестирования средств пенсионных накоплений, переданных негосударственным пенсионным фондом в доверительное управление, является прирост средств пенсионных накоплений для обеспечения права застрахованных лиц на получение накопительной части трудовой пенсии в соответствии с Федеральным законом от 17.12.2001 N 173-ФЗ "О трудовых пенсиях в Российской Федерации" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 52, ст. 4920; 2002, N 30, ст. 3033; 2003, N 1, ст. 13; 2004, N 27, ст. 2711; N 35, ст. 3607; 2005, N 8, ст. 605; 2006, N 23, ст. 2377, 2384; 2007, N 45, ст. 5421; N 49, ст. 6073; 2008, N 18, ст. 1942; N 30, ст. 3602, 3612; N 52, ст. 6224; 2009, N 1, ст. 27; N 18, ст. 2152; N 26, ст. 3128; N 27, ст. 3265; N 30, ст. 3739; N 52, ст. 6454) и Федеральным законом.