Действующий
уведомлять управляющую компанию о размере передаваемых ей в доверительное управление средств пенсионных накоплений не менее чем за 3 рабочих дня до даты их перечисления;
уведомлять управляющую компанию о прекращении договора об оказании специализированным депозитарием услуг фонду, а также о заключении им договора с другим специализированным депозитарием не позднее рабочего дня, следующего за соответствующим событием;
ежегодно, не позднее 1 декабря, передавать управляющей компании годовые планы перечисления средств, необходимых для выплат, а также исполнения заявлений застрахованных лиц о переходе из фонда в Пенсионный фонд Российской Федерации или в негосударственный пенсионный фонд в следующем году, с разбивкой по кварталам и месяцам;
передавать управляющей компании утвержденную учетную политику (изменения и дополнения в неё) не позднее 3 рабочих дней с даты заключения договора (с даты внесения в неё изменений и дополнений).
формировать, корректировать и доводить до управляющей компании планы передачи средств пенсионных накоплений в соответствии с пунктом 7 статьи 13 Федерального закона от 30.11.2011 N 360-ФЗ "О порядке финансирования выплат за счет средств пенсионных накоплений" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, N 49, ст.7038; 2012, N 50, ст. 6965).
31. Управляющая компания имеет право на возмещение необходимых расходов, произведенных ею при доверительном управлении имуществом, находящимся у нее по настоящему договору, за счет этого имущества (далее - необходимые расходы).
Указанные необходимые расходы возмещаются в размере не более____процента (не более 1 процента) средней стоимости чистых активов, находящихся у нее по настоящему договору, рассчитанной за отчетный период. Отчетным периодом в целях настоящего договора является календарный год с 1 января по 31 декабря включительно, а в случае, если доверительное управление осуществлялось в течение неполного календарного года, то отчетным периодом является период, в течение которого фактически осуществлялось доверительное управление.
32. В состав необходимых расходов управляющей компании входят расходы, связанные с доверительным управлением по настоящему договору и понесенные управляющей компанией за счет собственных средств. К указанным необходимым расходам относятся:
оплата услуг, связанных с исполнением настоящего договора, за исключением услуг специализированного депозитария, услуг по договору банковского счета (банковского вклада), договора о брокерском обслуживании, договора об оказании услуг по хранению имущества, находящегося у управляющей компании по настоящему договору и (или) учету и переходу прав на это имущество;
расходы, связанные с осуществлением прав по ценным бумагам, находящимся у управляющей компании по настоящему договору.
33. Возмещение необходимых расходов управляющей компании осуществляется денежными средствами на основании документов, подтверждающих оплату этих расходов.
34. Размер расходов по исполнению договоров об оказании услуг, заключенных управляющей компанией в качестве доверительного управляющего и подлежащих в соответствии с пунктом 2 статьи 1020 Гражданского кодекса Российской Федерации исполнению за счет имущества, находящегося в доверительном управлении, не может превышать ___________________ процентов от средней стоимости чистых активов, находящихся у нее по настоящему договору, рассчитанной за отчетный период.
35. Расчет средней стоимости чистых активов за отчетный период осуществляется путем сложения стоимости чистых активов по состоянию на конец каждого рабочего дня этого периода и деления полученной суммы на количество рабочих дней в этом периоде.
36. Сумма вознаграждения управляющей компании составляет ____ процентов (не более 10 процентов) дохода от инвестирования средств пенсионных накоплений по настоящему договору, полученного управляющей компанией за отчетный период, и начисляется по итогам этого периода. Вознаграждение управляющей компании не может превышать размер дохода от инвестирования средств пенсионных накоплений, полученного за отчетный период.
37. В случае прекращения действия настоящего договора до завершения отчетного года расчеты в соответствии с настоящим договором, включая расчеты со специализированным депозитарием, производятся на дату его прекращения с учетом срока фактического осуществления управляющей компанией доверительного управления средствами пенсионных накоплений в отчетном периоде.
38. Управляющая компания несет ответственность за сохранность средств пенсионных накоплений, переданных фондом в доверительное управление.
____________________________________________ (указывается ответственность сторон за нарушение договора)
При отсутствии заявления одной из сторон о прекращении договора по окончании срока его действия он считается продленным на тот же срок и на тех же условиях, которые предусмотрены настоящим договором.
Настоящий договор считается заключенным со дня его подписания в части, не связанной с осуществлением доверительного управления имуществом фонда.
40. Настоящий договор прекращается в день передачи фонду либо указанному им лицу всего имущества, находящегося в доверительном управлении по настоящему договору.
При отказе одной стороны от настоящего договора она уведомляет другую сторону об этом за ________ (указывается срок) до прекращения настоящего договора.
При отказе одной стороны от настоящего договора по основаниям, предусмотренным абзацами вторым - четвертым пункта 15 статьи 36.13 Федерального закона, она не позднее дня, следующего за днем, когда ей стало известно или должно было стать известно о возникновении соответствующего основания, уведомляет об этом другую сторону.
Если по окончании срока действия настоящего договора ни одна из сторон не направила другой стороне заявления о прекращении настоящего договора, настоящий договор считается продленным на тот же срок и на тех же условиях, которые предусмотрены настоящим договором.
41. В случае наступления основания, предусмотренного пунктом 40 настоящего договора, для прекращения договора управляющая компания в течение срока, с даты наступления этого основания, установленного указанным пунктом______________________________________________(указываются порядок реализации имущества и передачи денежных средств фонду либо передачи имущества другой управляющей компании, с которой фонд заключил договор доверительного управления).
42. В случае прекращения настоящего договора фонд, управляющая компания и специализированный депозитарий подписывают акт сверки расчетов.
43. Настоящая инвестиционная декларация устанавливает цель инвестирования средств пенсионных накоплений, инвестиционную политику управляющей компании, состав и структуру инвестиционного портфеля управляющей компании.
44. Целью инвестирования средств пенсионных накоплений, переданных негосударственным пенсионным фондом в доверительное управление, является прирост средств пенсионных накоплений для обеспечения права застрахованных лиц на получение накопительной части трудовой пенсии в соответствии с Федеральным законом от 17.12.2001 N 173-ФЗ "О трудовых пенсиях в Российской Федерации" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 52, ст. 4920; 2002, N 30, ст. 3033; 2003, N 1, ст. 13; 2004, N 27, ст. 2711; N 35, ст. 3607; 2005, N 8, ст. 605; 2006, N 23, ст. 2377, 2384; 2007, N 45, ст. 5421; N 49, ст. 6073; 2008, N 18, ст. 1942; N 30, ст. 3602, 3612; N 52, ст. 6224; 2009, N 1, ст. 27; N 18, ст. 2152; N 26, ст. 3128; N 27, ст. 3265; N 30, ст. 3739; N 52, ст. 6454) и Федеральным законом.
45. В основе инвестиционной политики управляющей компании лежит стратегия сохранения и увеличения капитала, предполагающая использование системы контроля рисков для получения среднего стабильного дохода при минимальном уровне риска в целях сохранения и приумножения средств пенсионных накоплений, находящихся в доверительном управлении управляющей компании.
_________________________________________ (могут быть указаны иные положения, составляющие инвестиционную политику управляющей компании).
46. При осуществлении прав по ценным бумагам, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, управляющая компания будет придерживаться следующей политики _____________________(описывается политика управляющей компании при осуществлении права голоса по акциям, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, в частности, позиция, которой будет придерживаться управляющая компания при голосовании по вопросам об освобождении (или о внесении в устав изменений, предусматривающих освобождение лица, которое самостоятельно или совместно со своим аффилированным лицом (лицами) приобрело 30 и более процентов размещенных обыкновенных акций, от обязанности предложить акционерам продать ему принадлежащие им обыкновенные акции и эмиссионные ценные бумаги, конвертируемые в обыкновенные акции акционерного общества, о внесении в устав или иные внутренние документы, регулирующие деятельность органов акционерного общества, положений, препятствующих приобретению 30 и более процентов размещенных обыкновенных акций акционерного общества).
47. Состав и структура активов, в которые управляющей компанией могут быть инвестированы средства пенсионных накоплений:
Вид актива | Минимальная доля актива в инвестиционном портфеле управляющей компании (процентов) | Максимальная доля актива в инвестиционном портфеле управляющей компании (процентов) |
| 1. Государственные ценные бумаги Российской Федерации | ||
| 2. Государственные ценные бумаги субъектов Российской Федерации | ||
| 3. Муниципальные облигации | ||
| 4. Облигации российских эмитентов | ||
| 5. Акции российских эмитентов, созданных в форме открытых акционерных обществ | ||
| 6. Паи (акции, доли) индексных инвестиционных фондов, размещающих средства в государственные ценные бумаги иностранных государств, облигации и акции иных иностранных эмитентов | ||
| 7. Ценные бумаги международных финансовых организаций | ||
| 8. Ипотечные ценные бумаги, выпущенные в соответствии с законодательством Российской Федерации об ипотечных ценных бумагах | ||
| 9. Средства в рублях на счетах в кредитных организациях | ||
| 10. Депозиты в рублях в кредитных организациях | ||
| 11. Средства в иностранной валюте на счетах в кредитных организациях | ||
| 12. Депозиты в иностранной валюте в кредитных организациях |
В случае если инвестирование средств пенсионных накоплений в какой-либо из видов активов, указанных в таблице, не предполагается, в соответствующей позиции графы указывается "0".
____________________________________(могут быть указаны иные требования к составу и структуре инвестиционного портфеля управляющей компании, обеспечивающие соблюдение требований к структуре инвестиционного портфеля негосударственного пенсионного фонда, предусмотренных Федеральным законом и другими нормативными правовыми актами Российской Федерации).
48. Описание рисков, связанных с инвестированием средств пенсионных накоплений в активы, указанные в пункте 47 настоящего договора: __________________________________________________
49. Описание рисков, связанных со сделками, предусматривающими обязанность стороны или сторон сделки уплачивать денежные суммы в зависимости от изменения цен на товары, ценные бумаги, курса соответствующей валюты, величины процентных ставок, уровня инфляции или от значений, рассчитываемых на основании совокупности указанных показателей, либо от наступления иного обстоятельства, которое предусмотрено Федеральным законом и относительно которого неизвестно, наступит оно или не наступит, в том числе сделки, предусматривающие также обязанность одной из сторон передать другой стороне товары, ценные бумаги или валюту________________________________(пункт включается, если договором предусмотрено право управляющей компанией на совершение таких сделок).
* Приказ ФСФР России от 26.12.2006 N 06-155/пз-н "Об утверждении порядка расчета рыночной стоимости активов и стоимости чистых активов, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений" (зарегистрирован в Минюсте России 08.02.2007, регистрационный N 8916), с изменениями от 16.07.2009 N 09-27/пз-н (зарегистрированы в Минюсте России 01.09.2009, регистрационный N 14680) и от 10.11.2009 N 09-45/пз-н (зарегистрированы в Минюсте России 20.01.2010, регистрационный N 16030).
** Приказ ФСФР России от 16.05.2006 N 06-48/пз-н "Об утверждении форм отчетов управляющих компаний негосударственных пенсионных фондов об инвестировании средств пенсионных накоплений, о доходах от инвестирования, а также о сделках по продаже ценных бумаг по цене ниже рыночной и сделках по покупке ценных бумаг по цене выше рыночной" (зарегистрирован в Минюсте России 28.06.2006, регистрационный N 7987) с изменениями от 13.09.2007 N 07-96/пз-н (зарегистрированы в Минюсте России 11.10.2007, регистрационный N 10313).
_____________________________________(предусматривается передаточный акт, рекомендуемый образец которого приведен ниже*)