Действующий
место нахождения (адрес) обособленного подразделения, указанное в учредительных документах управляющей компании;
номера телефонов - актуальная контактная информация обособленного подразделения управляющей компании;
5. В разделе III "Сведения о работниках управляющей компании" отражаются сведения о следующих работниках управляющей компании:
работниках (без учета обособленных подразделений) (руководителе, контролере (руководителе службы внутреннего контроля) и службе внутреннего контроля, специальном должностном лице управляющей компании, ответственном за реализацию правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (ПОД/ФТ), главном бухгалтере, юридическом лице, с которым заключен договор на ведение бухгалтерского учета, общие сведения о работниках);
работниках обособленного подразделения (руководителе, контролере (руководителе службы внутреннего контроля) и службе внутреннего контроля, общие сведения о работниках).
В случае временного отсутствия работников, занимающих должности, перечисленные в разделе III, указываются сведения о лицах, назначенных исполняющими обязанности таких работников по состоянию на конец отчетного периода.
Получение, обработка, использование, хранение и передача сведений о персональных данных осуществляются в соответствии с требованиями Федерального закона от 27 июля 2006 года N 152-ФЗ "О персональных данных" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2006, N 31, ст. 3451; 2009, N 48, ст. 5716; N 52, ст. 6439; 2010, N 27, ст. 3407; N 31, ст. 4173, ст. 4196; N 49, ст. 6409; 2011, N 23, ст. 3263; N 31, ст. 4701; 2013, N 14, ст. 1651; N 30, ст. 4038; N 51, ст. 6683; 2014, N 23, ст. 2927; N 30, ст. 4217, ст. 4243; 2016, N 27, ст. 4164; 2017, N 9, ст. 1276).
В строке "ИНН либо при отсутствии иной идентификатор" указывается идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) физического лица, при отсутствии у физического лица идентификационного номера налогоплательщика (ИНН) указывается двузначное значение типа идентификатора сведений о физическом лице, которое в зависимости от документа, идентифицирующего физическое лицо, имеет значение в соответствии с перечнем, установленным приложением 4 к приказу Министерства финансов Российской Федерации от 12 ноября 2013 года N 107н "Об утверждении Правил указания информации в реквизитах распоряжений о переводе денежных средств в уплату платежей в бюджетную систему Российской Федерации", зарегистрированному Министерством юстиции Российской Федерации 30 декабря 2013 года N 30913, 2 декабря 2014 года N 35053, 27 ноября 2015 года N 39883, 13 апреля 2017 года N 46369. В этом случае также указываются серия (при наличии) и номер документа, удостоверяющего личность физического лица.
В строке "Высшее профессиональное образование" указываются сведения о наличии высшего профессионального образования с указанием специальности, вида, номера и даты документа, подтверждающего его наличие (при наличии).
В строке "Обучение по программе ПОД/ФТ (реквизиты документа)" указываются реквизиты документа, подтверждающего прохождение обучения в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в случае прохождения такого обучения в отчетном периоде.
В строке "Опыт работы, связанный с исполнением обязанностей по ПОД/ФТ" указываются периоды работы на должностях, связанных с исполнением обязанностей по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, с указанием должностей и наименований организаций (при наличии таких сведений).
В случае если ведение бухгалтерского учета возложено на главного бухгалтера управляющей компании или иное должностное лицо управляющей компании, либо если с физическим лицом заключен договор на ведение бухгалтерского учета, в отношении данного физического лица заполняется строка 1.4 раздела III.
В случае если договор на ведение бухгалтерского учета заключен с юридическим лицом (индивидуальным предпринимателем), то в отношении такого юридического лица (индивидуального предпринимателя) заполняется строка 1.5 раздела III.
6. Данные в разделах XIII "Сведения об имуществе, в отношении которого управляющая компания оказывает соответствующие услуги" и XIV "Сведения о вознаграждении управляющей компании" указываются следующим образом: сумма (стоимость) - в рублях с двумя десятичными знаками после запятой, доля - в процентах с двумя десятичными знаками после запятой.
В случае определения стоимости чистых активов в иностранной валюте отражается стоимость чистых активов в рублевом эквиваленте, определяемом по официальному курсу иностранной валюты по отношению к рублю, установленному Банком России на дату определения стоимости чистых активов.
7. Все даты в общих сведениях об управляющей компании указываются в формате ДД.ММ.ГГГГ, где "ДД" - день, "ММ" - месяц, "ГГГГ" - год.
Справка о стоимости чистых активов, в том числе стоимости активов (имущества), акционерного инвестиционного фонда (паевого инвестиционного фонда)
Полное наименование акционерного инвестиционного фонда (полное название паевого инвестиционного фонда) | Номер лицензии акционерного инвестиционного фонда (регистрационный номер правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом) | Полное наименование управляющей компании акционерного инвестиционного фонда (паевого инвестиционного фонда) | Номер лицензии управляющей компании акционерного инвестиционного фонда (паевого инвестиционного фонда) |
1 | 2 | 3 | 4 |
Текущая отчетная дата | Предыдущая отчетная дата | Код валюты, в которой определена стоимость чистых активов |
1 | 2 | 3 |
Наименование показателя | Код строки | Сумма на текущую отчетную дату | Сумма на предыдущую отчетную дату | Доля от общей стоимости активов на текущую отчетную дату, в процентах | Доля от стоимости чистых активов на текущую отчетную дату, в процентах |
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |
| Денежные средства - всего | 01 | ||||
| в том числе:на счетах в кредитных организациях - всего | 01.01 | ||||
| в том числе:в валюте Российской Федерации | 01.01.01 | ||||
| в иностранной валюте | 01.01.02 | ||||
| на счетах по депозиту в кредитных организациях - всего | 01.02 | ||||
| в том числе:в валюте Российской Федерации | 01.02.01 | ||||
| в иностранной валюте | 01.02.02 |
Наименование показателя | Код строки | Сумма (стоимость) на текущую отчетную дату | Сумма (стоимость) на предыдущую отчетную дату | Доля от общей стоимости активов на текущую отчетную дату, в процентах | Доля от стоимости чистых активов на текущую отчетную дату, в процентах |
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |
| Ценные бумаги российских эмитентов - всего | 02 | ||||
| в том числе:облигации российских хозяйственных обществ (за исключением облигаций с ипотечным покрытием) - всего | 02.01 | ||||
| из них:биржевые облигации российских хозяйственных обществ | 02.01.01 | ||||
| государственные ценные бумаги Российской Федерации | 02.02 | ||||
| государственные ценные бумаги субъектов Российской Федерации | 02.03 | ||||
| муниципальные ценные бумаги | 02.04 | ||||
| российские депозитарные расписки | 02.05 | ||||
| инвестиционные паи паевых инвестиционных фондов | 02.06 | ||||
| акции российских акционерных обществ - всего | 02.07 | ||||
| в том числе:акции публичных акционерных обществ | 02.07.01 | ||||
| акции непубличных акционерных обществ | 02.07.02 | ||||
| векселя российских хозяйственных обществ | 02.08 | ||||
| ипотечные ценные бумаги - всего | 02.09 | ||||
| в том числе:облигации с ипотечным покрытием | 02.09.01 | ||||
| ипотечные сертификаты участия | 02.09.02 | ||||
| иные ценные бумаги | 02.10 |
Наименование показателя | Код строки | Сумма (стоимость) на текущую отчетную дату | Сумма (стоимость) на предыдущую отчетную дату | Доля от общей стоимости активов на текущую отчетную дату, в процентах | Доля от стоимости чистых активов на текущую отчетную дату, в процентах |
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |
| Ценные бумаги иностранных эмитентов - всего | 03 | ||||
| в том числе:облигации иностранных эмитентов - всего | 03.01 | ||||
| в том числе:облигации иностранных коммерческих организаций | 03.01.01 | ||||
| облигации иностранных государств | 03.01.02 | ||||
| облигации международных финансовых организаций | 03.02 | ||||
| иностранные депозитарные расписки | 03.03 | ||||
| паи (акции) иностранных инвестиционных фондов | 03.04 | ||||
| акции иностранных акционерных обществ | 03.05 | ||||
| иные ценные бумаги | 03.06 |
Наименование показателя | Код строки | Сумма (стоимость) на текущую отчетную дату | Сумма (стоимость) на предыдущую отчетную дату | Доля от общей стоимости активов на текущую отчетную дату, в процентах | Доля от стоимости чистых активов на текущую отчетную дату, в процентах |
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |
| Недвижимое имущество и права аренды на недвижимое имущество - всего | 04 | ||||
| в том числе:недвижимое имущество, находящееся на территории Российской Федерации - всего | 04.01 | ||||
| из него:объекты незавершенного строительства | 04.01.01 | ||||
| недвижимое имущество, находящееся на территории иностранных государств - всего | 04.02 | ||||
| из него:объекты незавершенного строительства | 04.02.01 | ||||
| права аренды недвижимого имущества, находящегося на территории Российской Федерации | 04.03 | ||||
| права аренды недвижимого имущества, находящегося на территории иностранных государств | 04.04 |